
FCA 对 PwC 处以 1500 万英镑罚款,因其未报告 LCF 可疑欺诈活动
英国金融行为监管局(FCA)对普华永道(PwC)处以 1500 万英镑罚款,原因是 PwC 在审计 London Capital & Finance plc(LCF)时怀疑其涉及欺诈活动,却未及时向监管机构报告。
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英国金融行为监管局(FCA)对普华永道(PwC)处以 1500 万英镑罚款,原因是 PwC 在审计 London Capital & Finance plc(LCF)时怀疑其涉及欺诈活动,却未及时向监管机构报告。

英国金融行为监管局(FCA)对审计机构Macintyre Hudson LLP(MHA)进行谴责,因其未能按标准准备客户资产报告。2015至2019年间,MHA未向FCA报告其审计公司违反规则的25项行为,可能使客户资金面临风险。

资本市场技术平台提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 于2024年8月12日宣布,已完成从 Abel Noser Holdings 收购经纪中立交易优化平台 START。

资产管理公司H2O AM LLP在英国金融行为监管局(FCA)调查后,同意向自2020年以来无法赎回资金的投资者支付2.5亿欧元。FCA发现H2O在2015至2019年间对Tennor集团相关投资尽职调查不足,未妥善管理利益冲突,并向监管…

Equals Group plc 今日发布战略评估更新。2024年7月10日,董事会收到由 Embedded Finance Limited(Railsr)与 TowerBrook Capital Partners 组成的财团提出的改进后…

英国金融行为监管局(FCA)已决定取消OSIRIS Capital Partners LLP的Part 4A许可。该许可取消后,该公司不再被允许从事任何受监管活动。

汇丰控股有限公司于2024年7月31日宣布,任命Jonathan (Jon) Bingham为临时集团首席财务官,自2024年9月2日起生效。

英国高等法院于2024年7月23日批准了联合特别管理人(JSAs)关于向WealthTek客户返还客户资金和托管资产的计划。此前,英国金融行为监管局(FCA)在发现WealthTek存在严重监管和运营问题后采取行动以保护客户。

Equals Group plc 今日更新战略评估进展,确认收到由 Embedded Finance Limited(Railsr)与 TowerBrook Capital Partners 组成的财团提出的改进后非约束性提案,拟以每股1…

2024年6月18日,支付服务公司 LCC Trans-Sending Limited 根据《2021年支付与电子货币机构破产条例》进入特别管理程序,并已停止交易。

Cboe Global Markets, Inc. 公布了2024年5月16日举行的年度股东大会初步投票结果。所有12名董事候选人均获得多数票支持,成功连任。

Equals Group plc(LON:EQLS)今日发布战略评估更新,宣布延长与Madison Dearborn Partners、Railsr及TowerBrook Capital Partners的谈判截止日期至2024年6月12…

Aquis Exchange PLC 今日确认,Jonathan Clelland 未寻求连任董事,并已从董事会退休。这一意向最早于2023年10月公布。

Equals Group plc (LON:EQLS) 今日发布战略评估更新。公司董事会表示,战略评估仍在进行中,以留出更多时间与潜在收购方谈判。

Equals Group plc(LON:EQLS)今日回应近期媒体猜测,确认其董事会已收到来自Embedded Finance Limited(Railsr)与TowerBrook Capital Partners (U.K.) LLP…

电子交易巨头IG Group Holdings plc (LON:IGG) 宣布,首席财务官Charlie Rozes将卸任并离开公司寻求其他机会。

Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 于2024年3月12日宣布,任命Lisa Opoku为董事会成员,自2024年3月7日起生效。

TP ICAP集团在完成首轮3000万英镑回购后,于2024年3月12日启动第二轮规模达3000万英镑的股票回购,旨在减少资本和履行员工股份计划义务。

数字主经纪商 GCEX Group 宣布任命前英国金融行为监管局(FCA)高级助理 Ignacio Corral 为其英国合规官。Corral 拥有超过五年的 FCA 工作经验,曾任职于加密资产授权、投资银行监管和国际部门。

ICE Futures U.S. 于2024年2月21日发布纪律通知,指 OTC Europe LLP 在2022年1月至4月期间可能违反多项交易所规则,涉及大宗交易。
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