SEC起诉AMV Investments创始人Vick涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对AMV Investments LLC创始人Ann M. Vick提起诉讼，指控其通过虚假陈述期权交易业绩，从超过24名投资者处筹集至少320万美元，并挪用资金、进行庞氏骗局式操作。
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共 194 篇 · 第 9/10 页 · 更新于 2026年09月22日汇查查本页聚焦主体「Investments」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 194 篇报道，主要分布在监管动态、人事行政、经纪商动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LTD、Securities、Australian、ASIC、APP、澳大利亚。
CFTC与千万美元欺诈案主谋达成原则性和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与William S. Evans, III就一起涉及1000万美元的欺诈案达成原则性和解。该案始于2021年5月，CFTC指控Evans在未注册为商品池运营商的情况下，以庞氏骗局方式挪用客户资金至少84…
Tradier 任命 Stefan McVeigh 为产品副总裁
在线经纪与全球API平台提供商 Tradier 宣布任命 Stefan McVeigh 为产品副总裁。McVeigh 将负责产品路线图，并作为公司与290多家使用Tradier API的机构之间的沟通桥梁。
ASIC致函澳大利亚CEO 要求审查举报人政策合规性
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已致函上市公司、大型 proprietary 公司及可注册养老金实体（RSE）的受托人，敦促其审查举报人政策，确保符合《2001年公司法》的要求。
FxPro斥资1200万美元在巴哈马建办公园区，将推出在线银行BankPro
塞浦路斯零售外汇经纪商FxPro在巴哈马拿骚动工建设一座16000平方英尺、耗资1200万美元的办公大楼，并计划推出巴哈马在线银行品牌BankPro。
Playtech 同意以 2.5 亿美元将 Finalto 出售给 Gopher
在线游戏公司 Playtech 已同意以 2.5 亿美元现金将旗下金融交易部门 Finalto 出售给 Gopher Investments。
IEX交易所成立零售交易咨询委员会，多家头部券商加入
IEX交易所近日召集多家领先零售券商，成立零售交易咨询委员会（RTAC），以评估在市场结构变化和散户参与度飙升背景下，市场基础设施与规则应如何演进。
Libertex 移除赠品活动后，CySEC 恢复其 CIF 牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年8月23日决定撤销对 Indication Investments Ltd. 的部分牌照暂停决定。
Barinboim集团拒绝放弃收购Finalto，拟再等30天
以色列商人Zvika Barinboim领导的财团在Playtech股东否决其2.1亿美元收购Finalto和Markets.com的提议后，并未放弃。
Playtech股东否决Finalto出售给Barinboim集团
在线游戏技术提供商Playtech plc（LON:PTEC）的股东在股东大会上以压倒性多数否决了将其金融部门出售给以色列商人Zvika Barinboim领导的财团的提议。
Playtech回应Gopher：Finalto未收到其他收购要约
Playtech与Gopher Investments就Finalto出售案的争论持续升级。在Gopher于8月3日致函股东呼吁否决Barinboim收购后，Playtech于8月4日发布简短声明，重申继续推荐Barinboim的收购要约…
OANDA 任命 John Farda 为北美董事总经理
零售及机构外汇经纪商 OANDA 于 2021 年 8 月 3 日宣布，任命 John Farda 为北美董事总经理，常驻纽约，负责推动美国和加拿大市场的增长议程。
独家：Blackwell Global首席运营官Alexandros Kritiotis辞职
FNG独家获悉，长期担任Blackwell Global首席运营官的Alexandros Kritiotis已从该公司辞职。Kritiotis先生常驻塞浦路斯，自2012年加入Blackwell Global，并于2016年被任命为首席运…
ASIC 取消 Fentborough Pty Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消昆士兰州金融服务提供商 Fentborough Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
CFTC 难以向 Blue Moon 二元期权欺诈案被告送达诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Blue Moon 等二元期权欺诈案被告的送达工作遭遇困难。自 2020 年提起诉讼以来，多数被告身处美国境外，CFTC 已向法院申请采用替代送达方式，包括普通邮件、电子邮件及在《以色列时报》和《多…
Nadex 永久禁止外汇交易员 Rafael Muzzi，因其隐瞒纪律处分历史
北美衍生品交易所（Nadex）对交易员 Rafael Muzzi 采取纪律处分，因其未向交易所披露其曾受康涅狄格州银行委员会处罚的历史。该委员会指控 Muzzi 涉及未注册证券销售和证券欺诈，并处以 30 万美元罚款。
Barinboim 财团“欢迎”Playtech 推迟股东投票，Finalto 竞购战升温
Playtech 推迟了原定于 2021 年 7 月 15 日举行的股东大会，该会议旨在批准以 1.01 亿美元将 Finalto 出售给由 Zvika Barinboim 领导的财团。
ASIC取消ICBC股票经纪公司董事资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月15日宣布，取消Dimitrios (James) Podaridis的管理公司资格，为期两年。
加拿大OSC警告@TheWealthyCop的Sunil Tulsiani
加拿大安大略省证券委员会（OSC）对Sunil Tulsiani发出警告，其因2017年证券法违规被永久禁止交易证券。OSC注意到Tulsiani先生的私人投资俱乐部正在举办活动。
ASIC 禁止向澳大利亚零售客户销售二元期权
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年4月1日发布产品干预令，禁止向零售客户发行和分销二元期权。该禁令将于2021年5月3日生效，初步期限为18个月。
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