Cboe对Hilltop Securities处以17万美元罚款，因期权持仓报告违规
Hilltop Securities Inc. 已同意支付17万美元罚款，以和解Cboe Exchange, Inc.的指控。FINRA市场法规部审查发现，2020年6月至2023年3月期间，Hilltop在向大额期权持仓报告（LOPR）提交数据时存在大量违规，包括未正确报告“一致行动”（AIC）标识、遗漏持仓及错误…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年05月13日汇查查本页聚焦主体「Hilltop Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在机构新闻等栏目。
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