背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Hilltop Securities Inc. 已同意支付17万美元罚款，作为与 Cboe Exchange, Inc. 达成的和解协议的一部分。该事项源于 FINRA 市场法规部对该公司履行向大额期权持仓报告（LOPR）报告上市期权持仓及相关信息义务的审查。
关键要点
审查发现，在2020年6月1日至2023年3月31日期间，Hilltop在LOPR报告方面存在多项违规行为：
- 约58,656次未添加“一致行动”（AIC）标识而报告约3,239个持仓，约18,839次未将约501个持仓作为AIC报告。
- 约53,617次未向LOPR报告约1,173个持仓。
- 约160万次错误报告了所有提交记录的账户号码。
- 未能建立、维护和执行合理的书面监管程序（WSPs）和监管系统。
这些违规行为源于公司未能正确收集、识别和汇总潜在的一致行动组、第三方LOPR提供商的系统编码问题以及人为错误。
影响解读
Hilltop的违规行为违反了Cboe规则8.43和8.16。具体而言，公司未能报告或准确报告持仓约131,112次，并错误报告账户号码约160万次。此外，公司缺乏合理的程序来从介绍经纪商处收集一致行动信息，也未对LOPR合规人员进行适当培训。考虑到上述违规行为和过往相关纪律记录，公司同意接受谴责和17万美元的罚款。
关键对比表格
| 违规类型 | 时间范围 | 违规实例数 | 涉及持仓数 |
|---|---|---|---|
| 未添加AIC标识 | 2020年6月1日-2022年10月3日 | 约58,656 | 约3,239 |
| 未作为AIC报告 | 2020年6月1日-2022年10月3日 | 约18,839 | 约501 |
| 未报告持仓 | 2020年6月1日-2022年6月18日 | 约53,617 | 约1,173 |
| 错误报告账户号码 | 2020年6月1日-2023年3月31日 | 约1,600,000 | 所有记录 |
未来展望
此次和解凸显了监管机构对期权持仓报告合规性的持续关注。Hilltop Securities需改进其监管程序，确保未来准确、及时地履行LOPR报告义务，避免类似违规行为再次发生。
编辑总结
Hilltop Securities因LOPR报告违规与Cboe达成和解，支付17万美元罚款。违规行为涉及大量报告错误和监管缺失，反映了公司在合规系统和程序上的不足。此案例提醒市场参与者需加强监管，确保符合报告要求。
常见问题解答
问题：Hilltop Securities被罚款的原因是什么？
回答：Hilltop Securities因未能正确向大额期权持仓报告（LOPR）报告持仓信息，包括未添加一致行动（AIC）标识、遗漏持仓和错误报告账户号码，违反了Cboe规则8.43和8.16。
问题：罚款金额是多少？
回答：Hilltop Securities同意支付17万美元的罚款。
问题：违规行为发生在什么时间？
回答：违规行为主要发生在2020年6月1日至2023年3月31日期间。
问题：Hilltop Securities违反了哪些Cboe规则？
回答：Hilltop违反了Cboe规则8.43（未能报告或准确报告持仓）和规则8.16（未能建立、维护和执行合理的监管系统）。
问题：Hilltop Securities同意了什么处罚？
回答：Hilltop同意接受谴责并支付17万美元罚款。
