FINRA对Herold & Lantern Investments处以12.5万美元罚款
Herold & Lantern Investments, Inc 已同意与金融业监管局（FINRA）达成和解，支付12.5万美元罚款。2020年11月至2024年5月期间，该公司因反洗钱（AML）政策与程序存在缺陷，未能合理设计以识别和报告低价证券的可疑交易，违反FINRA规则3310(a)、3310(f)(ii)…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年03月05日汇查查本页聚焦主体「Herold」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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