
FCA出台新规强化委任代表监管,外汇与差价合约经纪商面临重大影响
英国金融行为监管局(FCA)于2022年8月3日确认了新规则,旨在让受监管的金融公司对其委任代表(ARs)承担更多责任。新规预计将对外汇和差价合约经纪商产生重大影响,因为许多此类公司运营着包括介绍经纪商和白标运营商在内的AR网络。
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英国金融行为监管局(FCA)于2022年8月3日确认了新规则,旨在让受监管的金融公司对其委任代表(ARs)承担更多责任。新规预计将对外汇和差价合约经纪商产生重大影响,因为许多此类公司运营着包括介绍经纪商和白标运营商在内的AR网络。

英国金融行为监管局(FCA)已敲定更严格的规则,以打击误导性金融广告,特别是鼓励投资高风险产品的宣传。新规要求批准和发布营销的公司具备适当专业知识,对部分高风险投资进行更完善的匹配检查,并禁止“推荐好友奖励”等投资激励。

FCA 持牌经纪商 Formax Prime 已被英国商人 Waqas Mahmood 通过其控股公司 Regalis Trading Solutions Limited 收购,并更名为 4T Markets。

2022年7月28日,针对AFX Capital Markets的对手程序听证会在纽约东区破产法院举行,但被告方再次缺席。该诉讼由Gallant Capital Markets的Chapter 11受托人提起,指控AFX在2015至201…

英国金融行为监管局(FCA)今日发布对Carillion plc(清算中)及其三名前执行董事的决策通知。由于Carillion已资不抵债并进入清算,FCA对其处以公开谴责而非罚款,若其财务正常,本应罚款3791万英镑。

英国金融行为监管局(FCA)已确认引入新的消费者责任(Consumer Duty),旨在从根本上改善企业服务消费者的方式。该责任设定了更高、更清晰的消费者保护标准,要求企业将客户需求放在首位。

英国金融服务补偿计划(FSCS)宣布正在审议客户针对Marvell Enterprises Limited的索赔。Marvell于2019年7月2日注册成立,2021年1月16日获得FCA有限许可信贷经纪及二级经纪权限,但于2021年11…

受FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商Blackwell Global英国子公司Blackwell Global Investments (UK) Limited向监管机构提交的文件显示,其2022财年(截至3月31日)营收同比暴跌50%…

英国金融行为监管局(FCA)在2022年第二季度共审查了451项金融推广,其中374项被要求修改或撤回。零售投资和零售借贷是干预最集中的领域,占对授权公司干预的83%。

Hirose Financial UK Ltd 在2022财年(截至2022年3月31日)营收同比下降50%,从2021年的696,159英镑降至348,627英镑。

总部位于阿姆斯特丹的 neobroker BUX 近期在塞浦路斯设立办公室并扩大其差价合约(CFD)业务,将其 CFD 交易应用更名为 Stryk。

总部位于伦敦的机构数字资产与外汇经纪商 GCEX 于 2022 年 7 月 20 日宣布,正式面向机构和专业客户推出 7×24 小时全天候外汇交易服务。

英国金融行为监管局(FCA)发布了2021/22年度运营服务指标。该监管机构旨在将企业和消费者的未接听电话比例控制在5%以内,这是一项自愿目标。

英国金融行为监管局(FCA)对已进入清算程序的The TJM Partnership Limited处以2,038,700英镑罚款,因其在2014年1月至2015年11月期间未能建立有效的系统与控制措施,以识别和降低金融犯罪及洗钱风险。

英国金融行为监管局(FCA)与审慎监管局(PRA)于2022年7月12日启动联合咨询,拟修订部分保留的英国技术标准,涉及非集中清算衍生品的保证金要求。

英国与西班牙经纪商及资产管理公司 Darwinex 宣布,已获得西班牙国家证券市场委员会(CNMV)颁发的牌照,获准在西班牙及欧洲经济区其他成员国运营。

零售外汇及差价合约经纪商 GMI Markets 近期从竞争对手 TIO Markets 挖角,聘请资深人力资源高管 Samuel Lea 出任招聘主管。

英国金融服务补偿计划(FSCS)今日公布向London Capital & Finance(LCF)客户支付赔偿的详细信息。过去两年,FSCS针对LCF客户实施了两项赔偿计划:一项面向符合FSCS保护条件的客户,另一项代表英国财政部(HM…

英国金融行为监管局(FCA)于2022年7月5日发布咨询文件,提出改善股票二级市场运作的提案。这些变化是批发市场审查(WMR)的一部分,旨在降低公司报告成本、提高交易后透明度,并消除限制英国交易场所竞争力的部分限制。

英国金融服务补偿计划(FSCS)已通过在线索赔服务开放对 Alexander David Securities Ltd(ADSL)的索赔。此前,英国金融行为监管局(FCA)确认 ADSL 已于 2022 年 7 月 1 日进入清算程序。
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