BBVA Securities 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 15 万美元
BBVA Securities Inc 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 3 月至 2021 年 8 月期间，该公司未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以监控递延可变年金（VA）交换的比率。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年11月11日汇查查本页聚焦主体「BBVA Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在机构新闻等栏目。
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