ASIC禁止前MWL财务顾问Nicole Niu提供金融服务五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止前财务顾问Nicole Niu提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期五年。
ASIC 相关报道 Related Coverage
共 800 篇 · 第 3/40 页 · 更新于 2026年10月30日汇查查本页聚焦主体「ASIC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 800 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：澳大利亚、Pty、AFS、CFD、CySEC、FSA。
ASIC 获法院令：First Mutual Private Equity 及未注册基金计划被清盘
澳大利亚联邦法院已下令将 First Mutual Private Equity Pty Ltd 及其运营的未注册管理投资计划清盘，并任命德勤人员为清算人。
ASIC就投资者资金问题申请清盘Capital Guard
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院申请，以公正公平理由清盘Capital Guard AU Pty Ltd。ASIC对该公司管理层、投资者资金处理及所发行债券是否真实存在表示严重关切。
德意志银行因误报逾26万笔场外衍生品交易被罚200万美元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对德意志银行（Deutsche Bank）处以200万美元罚款，因其在2024年10月至2025年8月期间误报超过26万笔场外衍生品交易，涉及外汇和商品类交易，方向字段数据错误被认定为系统性缺陷。
ASIC 取消 CAIP Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 CAIP Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年7月8日起生效。
ASIC取消Capital Guard AU Pty Ltd AFS牌照 假债券欺诈案引发监管重拳
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Capital Guard AU Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定于2026年6月29日生效。
联邦法院命令ASX因CHESS替换项目误导性陈述支付2050万澳元罚款
澳大利亚联邦法院已命令 ASX Limited 就其 CHESS 替换项目进展的误导性声明支付 2050 万澳元罚款。该罚款与 ASX 和澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）上月达成的和解一致。
ASIC对Stratfund旗下澳大利亚固定收益基金发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Stratfund Limited运营的澳大利亚固定收益基金旗下两只产品发布临时停止令，涉及Wealthon Vault Development Fund和The People's Equity F…
ASX与ASIC及RBA达成修订版转型计划
ASX于2026年7月1日宣布，已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）与澳大利亚储备银行（RBA）的确认，同意其重置后的Accelerate计划。
ASIC 将加密企业无行动立场延长至 2026 年 9 月 30 日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将针对数字资产企业的行业性无行动立场延长至 2026 年 9 月 30 日，为提供金融服务的数字资产公司额外增加三个月时间申请或变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
澳大利亚监管机构对Diversa展开调查，聚焦高管薪酬决策流程
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Diversa Trustees Limited的高管薪酬决策及流程启动调查。调查将评估Diversa是否遵守监管义务，特别是薪酬决定是否符合APRA审慎标准和SIS法案下的受托人职责。
AI营销公司Metigy前CEO因ASIC调查被判九年监禁
澳大利亚联邦法院对AI营销公司Metigy Pty Ltd前CEO David Fairfull判处九年监禁，其中五年四个月不得假释。法院认定其向投资者作出虚假陈述及不诚实利用董事职位谋取私利，涉及2018至2021年间多轮融资，投资者基…
ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁业 Brett Newbound 十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止金融规划师 Brett Anthony Newbound 从事信贷及金融服务活动十年，并取消 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和…
汇丰澳大利亚承认反诈失败，提议支付3500万澳元罚款
汇丰澳大利亚有限公司承认在保护客户免受诈骗方面存在严重失误，导致客户损失数万澳元，包括毕生积蓄。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）与汇丰今日将请求联邦法院裁定汇丰违法并处以3500万澳元罚款。
澳大利亚高等法院裁定Block Earner产品属金融产品，ASIC上诉获胜
澳大利亚高等法院一致裁定Block Earner的固定收益数字资产产品Earner属于金融产品，需持有澳大利亚金融服务牌照。7比0的判决推翻了2025年联邦法院全席法庭的先前决定。
ASIC永久禁止Wealth Street前董事从事金融服务与信贷活动
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对Wealth Street Pty Ltd前董事Abdullah Popal发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷活动。
ASX与ASIC就CHESS项目声明诉讼达成和解，将支付2050万澳元罚款
ASX Limited于2026年6月15日宣布，已就澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提起的民事诉讼达成和解。该诉讼涉及ASX在2022年就CHESS项目状况所作的三项声明。
澳大利亚法院开出3.002亿澳元纪录罚单 USGFX EuropeFX TradeFred CFD不当行为遭重惩
澳大利亚联邦法院对已倒闭的差价合约（CFD）发行商Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）及其前授权代表处以合计3.002亿澳元的巨额罚款。
ASIC 对 Mansa Group 已定罪董事之妻处以五年董事资格取消处罚
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，因参与 Mansa Group 八家公司的倒闭事件，Shashikumari Agrawal 女士被取消管理公司资格，期限为法定最长的五年。
ASIC永久禁止Brite Advisors前责任经理Gerard Duffy提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）经听证后认定，Brite Advisors Pty Ltd前责任经理Gerard Duffy未能披露和管理利益冲突，且在ASIC问询中缺乏诚信与诚实，因此决定永久禁止其提供金融服务。
ASIC 常见问题
「ASIC」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 800 篇与「ASIC」相关的行业报道，覆盖监管动态、机构新闻、经纪商动态、加密行业等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「ASIC」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「ASIC」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「ASIC」相关动态与市场影响。