背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，ASX Limited（ASX）于2026年6月15日宣布，已就澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提起的民事诉讼达成和解。该诉讼涉及ASX在2022年就CHESS项目状况所作的三项声明。ASIC于2024年8月启动民事程序，指控这些声明具有误导性，违反了《2001年澳大利亚证券和投资委员会法》（联邦）第12DA和12DB条。
关键要点
根据和解协议，ASX承认其在作出“进展顺利”（progressing well）的表述时违反了《ASIC法》的相关规定。ASIC不再追究有关项目“按已发布计划推进”和“预计2023年4月上线”这两项陈述的误导性指控。
作为和解的一部分，并需经澳大利亚联邦法院批准，ASX将支付2050万澳元罚款，并向ASIC支付300万澳元法律费用分摊。鉴于此进展，双方将不再进行审判。
影响解读
ASX主席表示：“CHESS项目现在基础更加稳固，我们和解此事的决定反映了董事会希望ASX专注于未来建设，同时保持仍需完成的工作，以建立信心并为市场交付。我们将继续在整个集团进行重置，并以今年早些时候发布的ASIC调查报告的发现为指导。”
“CHESS仍然是集团的关键优先事项。就在两个月前，团队成功交付了新系统的Release 1，在现代化的云对齐平台上提供清算服务。”
“自Release 1上线以来，CHESS持续表现强劲，在全球市场波动加剧期间持续处理高交易量——凸显了其韧性和可扩展性。我们对技术现代化计划的重大投资仍然是ASX的核心焦点。”
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 2050万澳元 |
| ASIC法律费用分摊 | 300万澳元 |
| 承认违规的声明 | “进展顺利” |
| 不再追究的声明 | “按已发布计划推进”和“预计2023年4月上线” |
| 批准法院 | 澳大利亚联邦法院 |
| 预计批准时间 | 2026财年末或2027财年 |
| 财务处理 | 罚款和法律费用将在2026财年计提，并确认为非经常性重要项目 |
未来展望
今日和解中的拟议罚款需要经过澳大利亚联邦法院的批准听证会，该听证会尚未安排，但可能在2026财年末或2027财年进行。然而，该金额将在2026财年计提，并确认为非经常性重要项目。ASX对ASIC法律费用的分摊也将在2026财年确认为重要项目。
ASX表示，将继续推进集团重置，并专注于CHESS项目的后续交付和技术现代化。
编辑总结
ASX与ASIC就CHESS项目相关声明达成和解，避免了审判，但需支付高额罚款。和解反映了ASX在项目沟通上的失误，同时也为其聚焦未来扫清了障碍。CHESS新系统Release 1已上线并表现稳定，后续进展值得关注。
常见问题解答
问题：ASX与ASIC和解涉及哪些声明？
回答：涉及ASX在2022年就CHESS项目状况所作的三项声明：项目“进展顺利”、“按已发布计划推进”和“预计2023年4月上线”。
问题：ASX承认了哪些违规？
回答：ASX承认其在作出“进展顺利”的表述时违反了《ASIC法》第12DA和12DB条。ASIC不再追究另外两项声明的误导性指控。
问题：和解的财务条款是什么？
回答：ASX将支付2050万澳元罚款，并向ASIC支付300万澳元法律费用分摊，需经联邦法院批准。
问题：罚款何时支付？
回答：罚款需经联邦法院批准听证会，可能发生在2026财年末或2027财年，但金额将在2026财年计提。
问题：CHESS项目目前状态如何？
回答：CHESS新系统Release 1已于两个月前成功上线，提供现代化云对齐平台的清算服务，上线后表现强劲，处理了高交易量。
