
ASIC对前Next Generation Advice顾问Andrew Rankin实施四年禁令
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止金融顾问Andrew Rankin提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行任何涉及开展金融服务业务职能,为期四年。
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澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止金融顾问Andrew Rankin提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行任何涉及开展金融服务业务职能,为期四年。

澳大利亚审慎监管局(APRA)在审查KeyInvest Limited风险管理框架后,对其追加550万澳元资本要求,并施加额外牌照条件。独立审查发现KeyInvest风险管理框架存在缺陷,且董事会对长期目标的监督受到质疑。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已接受澳新银行(ANZ)的法院强制执行承诺(CEU),以解决该行在非金融风险管理实践和风险文化方面持续存在的缺陷。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已向台湾土地银行股份有限公司颁发外国授权吸收存款机构(Foreign-ADI)牌照,允许其依据《1959年银行法》在澳运营。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已确认将逐步淘汰额外一级资本(AT1)工具,以简化和提高银行资本在危机中的有效性。此举是对去年海外银行业动荡的回应,旨在用更便宜、更可靠的资本形式替代AT1。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已同意 International Bank of Australia Pty Limited 撤销其受限授权存款机构(ADI)牌照的请求,同时同意 IBOA Group Holdings Pty Ltd 撤…

澳大利亚审慎监管局(APRA)提议修改银行资本框架,逐步淘汰AT1资本工具(混合债券),代之以更便宜、可靠且能在压力时期更有效吸收损失的资本形式。

澳大利亚审慎监管局(APRA)将对澳大利亚和新西兰银行集团(ANZ)的资本附加要求从5亿美元提高至7.5亿美元,原因是该行非金融风险管理实践存在持续缺陷。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已取消对 N.M. Superannuation Proprietary Limited(N.M. Super)的附加牌照条件。

澳大利亚审慎监管局(APRA)宣布,将西太平洋银行(Westpac)的操作风险资本附加要求从10亿澳元削减至5亿澳元,立即生效。此举反映了该行在风险治理、文化和风险管理方面的改善进展。

澳大利亚审慎监管局(APRA)在年度养老金绩效测试前,对Fiducian Portfolio Services Limited(FPSL)施加了额外牌照条件,因其数据提交的准确性和完整性存在问题。

澳大利亚审慎监管局(APRA)对 Equity Trustees Superannuation Limited(ETSL)处以 782,500 美元罚款,因其未能按时向 APRA 报告数据。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已对Mercer Superannuation (Australia) Limited(Mercer Super)施加额外牌照条件,要求其解决在风险管理和合规管理方面存在的缺陷。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日警告消费者,其审查发现一些冷电话推销运营商利用高压销售策略和在线点击诱饵广告,诱使消费者接受不合适的养老金转换建议。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已取消对澳大利亚国民银行(NAB)的5亿澳元资本附加要求。该附加要求于2019年7月因NAB在风险治理自我评估中暴露的非金融风险管理与风险文化缺陷而施加。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已批准Avenue Bank Limited延长其作为受限授权存款机构(Restricted ADI)的牌照运营期限。

澳大利亚审慎监管局(APRA)宣布,取消对Bendigo and Adelaide Bank因违反流动性审慎标准而施加的流动性附加要求。该附加要求于2020年实施,当时该行多次违反APS 210流动性标准,暴露出风险管理和流动性比率计算报…

澳大利亚审慎监管局(APRA)对BNK Banking Corporation Limited处以247,500澳元罚款,因其未能按时提交统计数据。

澳大利亚审慎监管局(APRA)在审查Medibank Private于2022年10月发生的重大网络安全事件后,宣布对该保险公司采取监管行动。

澳大利亚审慎监管局(APRA)已接受昆士兰银行(BOQ)的法院强制执行承诺(CEU),BOQ承认其在风险管理和风险文化方面的过往弱点,并承诺整改。
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