SEC 对机器人投顾 Emperor Investments 处以罚款，因其欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）对加拿大机器人投顾 Emperor Investments 采取和解执法行动，指控其在其网站上就其业绩作出虚假和误导性陈述，并利用付费博主招揽美国投资者而未充分披露。
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共 8246 篇 · 第 395/413 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 8246 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、人事行政、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
英国CMA重申对FNZ收购GBST交易的竞争担忧
英国竞争与市场管理局（CMA）重新评估了FNZ收购GBST的交易，再次确认该合并可能大幅削弱英国零售投资平台解决方案市场的竞争。CMA要求FNZ将GBST出售给独立第三方，但允许其后续回购与竞争关切无关的资本市场业务资产。
FCA寻求新权力以快速取消公司授权
英国金融行为监管局（FCA）正寻求新权力，以更快速地变更或取消受监管公司的授权。此举是回应Dame Elizabeth Gloster对London Capital & Finance Plc监管审查的一部分，旨在通过“不用即失”行动，减…
香港证监会禁止瑞银前高管蔡洪平复业决定或面临复核
香港证券及期货事务上诉审裁处（SFAT）已批准瑞银集团（UBS AG）前执行董事兼董事总经理蔡洪平的复核申请，以复核香港证监会（SFC）对其作出的五年禁业决定。
Exinity集团管理层变动：新增联席CEO，COO与CFO离职
Exinity集团宣布多项管理层调整，包括晋升Lex Webster为联席CEO，Nicholas Defteras担任COO，同时原CFO George Kyriakoudes和COO Valeriya Kolesnik离职。
SIX 整合瑞士与西班牙交易所平台，计划 2022-2023 年迁移 BME 交易系统
继 2020 年成功收购西班牙交易所运营商 Bolsas y Mercados Españoles (BME) 后，SIX 宣布将在获得监管批准的前提下，将 BME 现有交易平台迁移至其自有平台版本，从而为两家公司建立未来交易平台技术架构。
IG 将在上市首日提供 Made.com 股票交易
英国在线家具零售商 Made.com 已确认计划于 2021 年 6 月在伦敦证券交易所上市。该公司 2021 年第一季度总销售额同比增长 63% 至 1.095 亿英镑，活跃用户达 120 万。
ASIC 敦促企业加速主动转换遗留 LIBOR 合约
澳大利亚监管机构于2021年6月4日再次强调，市场参与者必须在2021年底前停止在新合约中使用伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR），并加速主动转换遗留合约。
盛宝银行5月外汇交易量创5年多新低，股票交易量强劲
哥本哈根零售外汇及差价合约经纪商盛宝银行（Saxo Bank）公布了2021年5月交易量数据，显示其外汇交易量至少创下五年新低。自2016年初以来，盛宝银行最低的完整月外汇交易量是2019年11月的1074亿美元，而2021年5月以104…
Exness 2021年5月交易量环比下降7%至7780亿美元
全球零售外汇及差价合约经纪商Exness在2021年5月客户交易活动有所降温，总交易量为7783亿美元，较4月的8410亿美元下降7%。尽管环比下滑，5月仍是Exness历史上表现最佳的月份之一，且活跃客户数创下207,150人的新纪录。
IG Group非执行董事Lisa Pollina将于9月1日卸任
电子交易巨头IG Group Holdings plc（LON:IGG）董事会已收到Lisa Pollina的通知，她将于2021年9月1日卸任公司非执行董事一职。
Marex 选择 Genesis 平台打造股票做市业务中台系统
金融市场软件提供商 Genesis Global 宣布，已被 Marex 选中，为其新设立的股票做市业务全面数字化中台工作流程。Genesis 提供了一套敏捷中台应用，并增强了 MiFID II 交易报告功能。
NFA提醒虚拟货币公司履行披露义务
鉴于近期虚拟货币市场波动，美国全国期货协会（NFA）提醒从事虚拟货币活动的会员必须履行持续的披露和报告要求。NFA要求期货佣金商（FCM）、介绍经纪商（IB）、商品池运营商（CPO）和商品交易顾问（CTA）遵守客户披露规定，包括提供投资者…
Travelex 额外新资金票据获准在维也纳 MTF 上市交易
Travelex 于2021年6月3日宣布，作为6月1日完成的2500万英镑融资的一部分，额外新资金票据已获准在维也纳 MTF 上市交易。该票据面值约2750万英镑，与现有新资金票据条款及ISIN相同。
欧盟委员会批准Prosegur与Euronet成立合资企业
欧盟委员会于2021年6月3日宣布，已根据欧盟合并条例批准西班牙安全公司Prosegur与电子支付提供商Euronet成立一家合资企业。该合资企业将位于西班牙，主要在部分中美洲和拉丁美洲国家拥有、开发并运营独立的ATM网络，并向金融机构提…
United Fintech 进军美国，任命高盛前高管 Mark Lawrence 领导美洲业务
在线交易与银行科技初创公司 United Fintech 宣布拓展美国市场，并任命来自高盛的 Mark Lawrence 为董事兼美洲区负责人。
德意志银行升级外汇平台 应对越南新对冲规则
德意志银行越南分行在其获奖外汇平台Autobahn上推出交易后新功能，帮助境外机构和企业更好地管理越南盾风险敞口。此举恰逢越南国家银行于2021年5月17日生效的新外汇对冲规则，简化了境外实体的在岸货币对冲流程。
Robinhood等62家公司就1月逼空诉讼提交状态更新，自信法院将驳回
2021年6月2日，包括Robinhood和Interactive Brokers在内的62家公司向佛罗里达南区法院提交状态更新，涉及1月逼空事件的多地区合并诉讼。
Exclusive Capital 携手 FXCubic 与 Liquidity Connect 支持 MT5 平台
受 CySEC 监管的机构经纪商 Exclusive Capital 宣布选择 FXCubic 和 Liquidity Connect 作为技术合作伙伴，以支持其新的 MT5 交易平台。
新加坡金管局对欺诈OANDA的交易员发出五年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对Younis Adnan Mohammed发出五年禁令，因其在2019年欺诈在线交易平台OANDA Asia Pacific，伪造银行转账截图以获取5万美元信用额度，并随后向警方提供虚假信息。
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