ASIC 警告 limestonefx.com 克隆公司，投资者资金恐难追回
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）就 limestonefx.com 发布警告，该网站冒用 Limestone FX Pty Ltd 的详细信息，而后者是 Baileyhenry Capital Group Pty Limited 的授权代表。
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共 245 篇 · 第 12/13 页 · 更新于 2026年09月08日汇查查本页聚焦主体「AFS」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 245 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：ASIC、澳大利亚、Pty、LTD、AFCA、CSLR。
AFCA 新增 34 家不合规会员，未缴会费被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于 2021 年 3 月 29 日公布了 34 家未支付 AFCA 会员征费和其他费用的金融公司名单，这些公司及授权信贷代表已被 AFCA 除名。
ASIC取消The Australian Dealer Group的AFS牌照并永久禁止Nizi Bhandari
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消The Australian Dealer Group（ADG）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并永久禁止Nizi Bhandari提供金融服务。
ASIC对Axi实施额外牌照条件
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）在放弃暂停AxiCorp的AFS牌照后，对其施加了额外牌照条件，要求AxiCorp确保合规安排到位，并提供高管证明。
ASIC对CommSec和AUSIEX采取法律行动，指控系统性合规失误
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已就系统性合规失误在联邦法院对联邦证券有限公司（CommSec）和澳大利亚投资交易所有限公司（AUSIEX）提起民事处罚诉讼。
Axi与ASIC达成协议 牌照暂停令撤销
零售外汇经纪商Axi（原AxiTrader）已与澳大利亚证券投资委员会（ASIC）达成协议，ASIC撤销了拟暂停其澳大利亚金融服务（AFS）牌照的决定。
ASIC对Poynter Hargraves施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年2月10日宣布，对Poynter Hargraves Financial Consultants Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件。
ASIC暂停Investors Exchange Limited的AFS牌照六周
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已暂停昆士兰金融服务提供商Investors Exchange Limited（IEL）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六周。
ASIC 取消 Halifax Investment Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年1月12日宣布取消 Halifax Investment Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
AFCA 公布 842 家未合规金融公司名单，部分被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2020年12月10日公开了842家未支付会员征费及/或其他费用的金融公司名单，这些公司及授权信贷代表已被AFCA除名。
ASIC 成功申请清盘 Chris Marco 未注册投资计划
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）成功向联邦法院申请，对 Chris Marco 及 AMS Holdings (WA) Pty Ltd 运营的未注册管理投资计划进行清盘。
ASIC 取消 Jels Financial Group 和 Selectinvest 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2020年11月27日宣布，取消 Jels Financial Group Pty Ltd 和 Selectinvest Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC 2020财年批准394个新澳大利亚金融服务及信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2019年7月至2020年6月许可与专业注册活动报告。期间ASIC共收到1500份申请，批准394个新AFS及信贷牌照和580份变更申请，同时撤销683个、暂停40个牌照。
法国兴业证券澳大利亚公司违反客户资金规则被罚3万澳元
法国兴业银行旗下澳大利亚证券子公司Societe Generale Securities Australia Pty Ltd (SGSAPL)因违反客户资金义务，被悉尼地方法院判处3万澳元罚款。
ASIC暂停Ballast Financial Management牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年10月14日宣布，暂停总部位于珀斯的金融咨询提供商Ballast Financial Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2020年12月18日。
ASIC 撤销 USGFX 澳大利亚牌照
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今日宣布，已取消悉尼零售场外衍生品发行商 Union Standard International Group Pty Ltd（Union Standard）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
独家：NAGA Group 进军澳大利亚和南非市场
总部位于德国汉堡的社交交易经纪商 NAGA Group 正将业务扩展至南半球，计划在澳大利亚和南非开展新业务。监管文件显示，NAGA 在 2020 年 7 月营收约 220 万欧元，交易量近 100 亿欧元，实际资金交易达 53.2 万笔。
ASIC暂停破产外汇经纪商USGFX的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年7月21日宣布，暂停Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2020年9月23日。
ASIC对ForexCT及其董事Shlomo Yoshai提起民事诉讼
澳大利亚金融监管机构ASIC继续对已暂停零售外汇及差价合约经纪商Forex Capital Trading Pty Ltd（运营ForexCT品牌）采取行动。
法国兴业银行澳洲子公司就客户资金违规认罪
法国兴业银行澳大利亚证券子公司SGSAPL在悉尼地方法院对四项客户资金违规指控认罪，涉及2014年至2017年期间的行为。这是2020年澳大利亚第二起因违反客户资金规定而面临刑事起诉的案件。
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