FINRA对富国银行清算服务处以15万美元罚款，因客户信息保护存在缺陷
富国银行清算服务有限责任公司同意支付15万美元罚款，以和解FINRA对其客户信息保护不力的指控。2014年1月至2022年3月期间，该公司未能建立合理设计的监督系统，导致241名已离职的注册代表继续访问1624个客户的可变年金账户，涉及姓名、地址、账号、余额等非公开个人信息。
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BGC宣布从Howard W. Lutnick回购逾1645万股股票
BGC Group, Inc. (NASDAQ:BGC) 已同意从美国商务部长、公司前董事长兼首席执行官 Howard W. Lutnick 处回购 16,452,850 股 BGC A 类普通股，回购价格为每股 9.2082 美元，总价…
渣打银行任命Jennifer Lassiter为欧美数字资产主管
渣打银行于2025年5月16日宣布，任命Jennifer Lassiter为欧洲和美洲数字资产主管，常驻纽约。Lassiter于2025年5月5日加入渣打，向全球数字资产主管Rene Michau汇报。
FINRA 对 Honeycomb Portal 处以 14 万美元罚款，指其违反 Reg CF 规则
Honeycomb Portal LLC 已同意支付 14 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控其在 2021 年 3 月至 2023 年 1 月期间，作为两家 Reg CF 发行的中间人，允许关联融资…
Capital.com 2025年Q1客户交易量达6560亿美元，环比增长11%
全球领先交易平台及金融科技集团 Capital.com 公布2025年第一季度业绩，客户交易量达6560亿美元，环比增长11%，月均交易量2190亿美元。
FINRA对BTG Pactual US Capital处以40万美元罚款
BTG Pactual US Capital, LLC因反洗钱合规计划存在缺陷，与FINRA达成和解，同意支付40万美元罚款。2018年1月至2022年11月期间，该公司未能建立并实施能够合理预期检测和报告可疑交易的政策和程序，违反了FI…
Broadridge 获 LLM 编排机器学习代理新专利，BondGPT 技术受保护
Broadridge Financial Solutions Inc. (NYSE:BR) 已获得一项美国新专利，涉及其大型语言模型（LLM）对机器学习代理的编排技术。
TP ICAP 2025年Q1营收同比增长10% 创历史最佳季度
TP ICAP Group plc 公布2025年第一季度交易更新，总营收达6.29亿英镑，同比增长10%，创集团历史最佳季度。全球经纪业务营收增长14%，Liquidnet增长16%，能源与大宗商品持平，Parameta Solutio…
FINRA谴责并罚款高盛因涉嫌违规
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）进行谴责并处以145万美元罚款，因其在2020年6月至2023年6月期间未能准确向CAT中央数据库报告366亿股票订单事件，并在2021年10月至1…
Robinhood 以 1.79 亿美元收购 WonderFi，拓展加拿大加密市场
美国新锐券商 Robinhood 已达成协议，将以 2.5 亿加元（约 1.79 亿美元）全现金收购加拿大数字资产公司 WonderFi。WonderFi 运营着加拿大两家历史最悠久的受监管加密平台 Coinsquare 和 Bitbuy…
StoneX 收购巴黎农产品经纪商 Plantureux et Associés
StoneX Group Inc.（NASDAQ:SNEX）于2025年5月12日宣布，其全资子公司 StoneX Financial Europe GmbH 已签订最终协议，收购总部位于巴黎的农产品经纪公司 Plantureux et …
24 Exchange 推出外汇无本金交割互换（NDS）交易
总部位于百慕大的场外产品交易平台 24X Bermuda Limited 宣布推出外汇无本金交割互换（NDS）交易，进一步扩展其全球平台上的外汇产品范围。
Paysafe与Fiserv扩大长期合作，共推中小企业支付与金融服务
支付平台Paysafe与全球支付及金融服务技术提供商Fiserv宣布扩大长期合作伙伴关系，推出多项旨在赋能中小企业（SMB）的关键举措。合作包括整合Fiserv的Clover Capital解决方案、利用数据即服务增强风控、以及在美国推出…
SEC宣布与Ripple及其两名高管达成和解协议
美国证券交易委员会（SEC）于周四提交了一份与Ripple Labs、Bradley Garlinghouse和Christian A. Larsen达成的和解协议，为解决针对他们的民事执法行动提供了框架。
FINRA对Webull Financial处以160万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Webull Financial LLC处以160万美元罚款，因其在2019年至2022年期间未能合理监督和保留社交媒体影响者发布的推广信息，且未及时向客户交付Form CRS。
CFTC起诉DSD Capital Management，指控其欺诈客户挪用超69万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年5月7日在纽约北区法院对DSD Capital Management LLC及其创始人Dean Dellas提起诉讼，指控其在2021年2月至2023年11月期间，通过欺诈手段挪用客户超过69…
Celsius创始人Alexander Mashinsky因商品欺诈和证券欺诈被判12年监禁
Celsius Network LLC创始人兼前首席执行官Alexander Mashinsky因商品欺诈和证券欺诈被判处12年监禁。Mashinsky于2024年12月3日认罪，2025年5月8日由美国地区法官John G. Koelt…
Coinbase 斥资29亿美元收购 Deribit，加密衍生品市场迎来里程碑交易
Coinbase 已达成协议，将以约29亿美元收购加密期权交易所 Deribit。交易包括7亿美元现金和1100万股 Coinbase A类普通股，预计年底前完成。
Stripe发布全球首个支付AI基础模型，并推出稳定币金融账户
2025年5月7日，支付服务公司Stripe在其年度用户大会Sessions上宣布推出全球首个支付AI基础模型Payments Foundation Model，并大幅扩展资金管理能力，包括推出稳定币金融账户。
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汇丰银行（HSBC）今日宣布针对美国客户推出HSBC TradePay for Import Duties融资解决方案，旨在简化进口关税支付并优化企业营运资金。
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