FINRA 对野村证券国际处以罚款，因其净资本计算不准确｜监管动态

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，野村证券国际有限公司（Nomura Securities International, Inc.）已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该和解涉及该公司在2019年6月至2021年3月期间对其净资本的不准确计算。

在此期间，野村将其与公司关联方之间的某些逆回购协议（reverse repos）错误地归类为允许资产。由于这些逆回购协议所涉及的证券存放在关联方持有的账户中，野村不应将这些逆回购协议归类为允许资产用于净资本计算。这一错误导致其净资本计算不准确，并引发了一系列违规行为。

野村同意支付12.5万美元罚款，并接受谴责。
2019年6月至2021年3月期间，野村将某些与关联方的逆回购协议错误归类为允许资产，导致净资本计算不准确。
不准确的净资本计算导致公司超额净资本出现重大减少，减少金额从约18.3万美元至约19.5亿美元不等。
该公司因此违反了《1934年证券交易法》第15(c)条、规则15c3-1以及FINRA规则2010。
错误分类还导致客户储备公式计算不准确，未能在三个日期收取所需的集中费用，金额分别为151,903,500美元、458,218,957美元和460,589,242美元。
该公司因此违反了《证券交易法》第15(c)条、规则15c3-3以及FINRA规则2010。
不准确的净资本计算还导致公司在相关期间提交了21份不准确报告超额净资本的FOCUS报告，违反了《证券交易法》第17(a)条、规则17a-5以及FINRA规则2010。
此外，公司未能维持关于净资本计算的准确账簿和记录，违反了《证券交易法》第17(a)条、规则17a-3以及FINRA规则4511和2010。
公司还未能建立和维持合理的监管系统与程序（包括书面监管程序），以确保净资本计算的准确性，违反了FINRA规则3110和2010。

此次和解凸显了FINRA对净资本计算准确性的严格要求。净资本是券商财务稳健性的关键指标，错误计算可能导致监管机构对券商财务健康状况的误判。野村因错误分类逆回购协议而导致的净资本虚增，可能掩盖了其实际的风险状况。

此外，客户储备公式的不准确计算可能影响客户资产的安全。未能收取集中费用意味着客户储备账户可能没有足够的资产来保护客户资金。这一系列违规行为不仅损害了监管报告的准确性，也可能对客户和市场的信心产生负面影响。

此次和解后，野村证券国际预计将加强其净资本计算和监管程序，以避免未来再次发生类似违规行为。FINRA可能会继续密切关注券商的净资本计算和客户资产保护情况，以确保市场稳定和投资者信心。

其他券商也应引以为戒，审查自身净资本计算流程，确保符合监管要求，特别是涉及与关联方交易的资产分类问题。

野村证券国际因净资本计算不准确与FINRA达成和解，支付12.5万美元罚款并接受谴责。此案强调了净资本计算准确性的重要性，以及券商必须遵守客户资产保护和监管报告规定。券商应加强内部监管，确保合规运营。

问题：野村证券国际被罚款的原因是什么？

回答：野村证券国际因在2019年6月至2021年3月期间不准确地计算其净资本，将某些与关联方的逆回购协议错误归类为允许资产，导致违反多项证券法规和FINRA规则。

问题：罚款金额是多少？

回答：野村证券国际同意支付12.5万美元的罚款，并接受谴责。

问题：野村证券国际具体违反了哪些规定？

回答：该公司违反了《1934年证券交易法》第15(c)条、规则15c3-1、规则15c3-3、第17(a)条、规则17a-5、规则17a-3，以及FINRA规则2010、4511、3110等。

问题：错误分类逆回购协议导致了什么后果？

回答：错误分类导致净资本计算不准确，超额净资本出现重大减少（从约18.3万美元至约19.5亿美元），客户储备公式计算不准确，未收取集中费用，并提交了21份不准确的FOCUS报告。

问题：野村证券国际除了罚款还面临什么处罚？

回答：除了罚款，野村证券国际还同意接受谴责（censure）。