2019年澳大利亚诈骗损失超6.3亿澳元：ACCC报告
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）最新报告显示，2019年澳大利亚人因诈骗损失超过6.34亿澳元。报告整合了Scamwatch、其他政府机构及四大银行的数据，共收到超过35.3万份报告。
全球监管处罚与合规政策
共 4186 篇 · 第 208/210 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第208页，共 4186 篇报道。
伯利兹IFSC警告外汇经纪商365Active Trades无牌经营
伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）于2020年6月21日发布警告，指出外汇经纪商365Active Trades未获其许可，却声称受CFTC、IFSC及CySEC监管。
德意志银行因幌骗与数据报告违规与美国CFTC和解，支付逾1000万美元罚金
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布与德意志银行就两起执法案件达成和解，德意志银行将支付总计略高于1000万美元的罚金。第一起案件涉及掉期数据报告等违规，德意志银行被处以900万美元民事罚款；第二起案件涉及德意志银行证券公司的两名交易员…
FCA 警告 FXOpen 克隆公司 UK Forex 冒用监管信息
英国金融行为监管局（FCA）于2020年6月18日发布警告，一家名为 UK Forex 的未受监管公司通过网站 uk-forex.com 冒充受 FCA 授权的零售外汇经纪商 FXOpen（网站 fxopen.co.uk）。
DawedaFX因将客户转移至BVI离岸实体被CySEC吊销牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布吊销Daweda Exchange Ltd的CIF牌照，并对其两名执行董事实施六个月的禁令。监管机构指出，该公司未能采取必要措施保护其域名，导致Daweda Ltd（BVI）使用该域名和邮箱误导客户…
澳大利亚法院对二元期权欺诈案开出180万澳元罚单
澳大利亚联邦法院对One Tech Media Ltd处以180万澳元罚款，并永久禁止Eustace Senese在澳管理公司及从事金融服务业务。
美国阿拉巴马州男子因二元期权欺诈被罚75.5万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，阿拉巴马州北区联邦地区法院对Aaron B. Butler作出永久禁令，要求其支付合计75.5万美元的赔偿金和民事罚款，并永久禁止其交易和注册。
FCA对Commerzbank伦敦分行处以3780万英镑反洗钱罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对Commerzbank AG伦敦分行处以37,805,400英镑罚款，因其在2012年10月至2017年9月期间未能建立充分的反洗钱（AML）系统与控制措施。
Cappitech加入德意志交易所旗下REGIS-TR贸易仓库合资公司
德意志交易所宣布监管报告专家Cappitech将加入其REGIS-TR欧洲贸易仓库合资公司。REGIS-TR是Clearstream（德意志交易所集团）与Iberclear（BME集团）的合资企业。
FCA再禁三家CySEC持牌外汇经纪商：UFX、EuropeFX、Dualix
英国金融行为监管局（FCA）在6月初取消四家塞浦路斯经纪商护照权后，于2020年6月15日进一步禁止UFX、EuropeFX和Dualix向英国客户提供投资服务。
FCA 警告未授权介绍经纪商 BillionsFX
英国金融行为监管局（FCA）于2020年6月15日对网站 billionsfx.co.uk 发出警告，指出 BillionsFX 未获 FCA 授权，却在英国境内提供受监管活动。
澳洲监管机构对法兴证券澳洲公司施加牌照附加条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件，因其在2014年12月至2018年9月期间将客户资金存入未经授权的银行账户。
加拿大监管机构与台湾金管会签署金融科技合作协议
加拿大证券管理委员会（CSA）宣布其省级成员监管机构已与台湾金融监督管理委员会（FSC）签署金融科技合作协议。该协议扩展了CSA监管沙盒计划与FSC金融科技监管沙盒的工作，包括创新企业转介机制，并加强两地信息共享。
美国CFTC对Erik Hass及Simply Gains提起200万美元外汇欺诈诉讼，刑事指控同步进行
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Erik J. Hass及其公司Simply Gains Inc.提起民事执法诉讼，指控其外汇欺诈、挪用资金及未注册。
FCA 遭遇克隆网站，正努力将其关闭
英国金融行为监管局（FCA）近日宣布，其自身的金融服务注册网站遭到克隆，一个名为 www.register-fca.org 的假冒域名模仿了 FCA 的官方注册页面。
ESMA延长卖空净头寸报告要求至9月17日
泛欧金融监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，已决定延长临时要求，继续要求持有在欧盟受监管市场交易股票净空头头寸的持有人，在头寸超过已发行股本0.1%时向相关国家主管当局（NCA）报告。
CFTC 延长居家办公豁免规则至 9 月 30 日
美国衍生品市场监管机构 CFTC 宣布，将因新冠疫情于 3 月实施的若干“无行动豁免”规则延长至至少 2020 年 9 月 30 日。原定 6 月 30 日到期的豁免措施将继续为零售外汇交易商和期货经纪商等受监管实体提供灵活性，以在员工普…
Forex.com英国因接纳美国客户被CFTC罚款49万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Gain Capital UK Limited处以25万美元民事罚款并追缴24.1671万美元，因其在Forex.com英国平台接纳美国客户而未注册为零售外汇交易商，且未能有效监督一名未注册商品交易顾问…
OffersFX母公司XTrade Europe因反洗钱违规被CySEC罚款20万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与CIF持牌公司XTrade Europe Ltd达成和解，后者因涉嫌违反反洗钱和反恐融资法律被罚款20万欧元。
法国AMF将四家离岸外汇经纪商列入警告名单
法国金融监管机构AMF将多家离岸零售外汇及差价合约经纪商列入未授权实体和网站警告名单，这些平台疑似针对法国零售交易者。此举是欧洲监管机构持续打击离岸经纪商的一部分。