瑞士竞争委员会调查万事达卡，涉嫌阻碍SIX国家现金计划
瑞士竞争委员会（COMCO）于2021年2月16日确认对万事达卡（Mastercard）展开调查，因其可能阻碍SIX的National Cash Scheme（NCS）自动取款机系统。
全球监管处罚与合规政策
共 3865 篇 · 第 189/194 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第189页，共 3865 篇报道。
新加坡金管局强硬应对社交媒体聊天群引发的在线交易
新加坡金管局（MAS）就近期市场波动加剧回应质询，重点关注社交媒体聊天群推动的在线交易。交通部长王乙康代表负责MAS的国务资政尚达曼表示，目前没有迹象表明在线论坛或社交媒体聊天群的讨论导致新加坡上市证券交易显著增加。
外汇投资公司Mediatrix所有者被起诉，涉嫌电汇欺诈
美国联邦大陪审团起诉外汇投资公司Mediatrix Capital的所有者Michael Shawn Stewart和Bryant Edwin Sewall，指控他们犯有14项电汇欺诈和1项共谋电汇欺诈。
FSCS 更新 Reyker Securities 客户资产转移进展
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2021年2月12日向 Reyker Securities 的客户提供了积极进展。FSCS 确认，Reyker Securities PLC 的联合特别管理人已开始将客户资产转移至新经纪商。
外汇交易员Kevin Perry因欺诈计划Lucrative Pips被判41个月监禁
美国司法部（DOJ）已确认，外汇交易员Kevin Perry因运营欺诈性投资计划Lucrative Pips被判处41个月联邦监禁。该计划导致投资者损失超过43万美元。
SEC尚未规划Robinhood 6500万美元罚款的分配方案
美国证券交易委员会（SEC）在2020年12月与Robinhood达成和解，后者同意支付6500万美元罚款，因其在2015年至2018年期间对收入来源和订单执行质量作出重大虚假陈述。
CySEC延长反洗钱报告提交截止日期
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年2月12日通知其监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），延长某些报告的提交截止日期。由于COVID-19疫情的发展，内部审计师年度报告、AMLCO年度报告以及AML/CFT指令中规定的月…
美国司法部寻求介入CFTC诉BitMEX案，要求暂停民事证据开示
美国司法部于2021年2月10日向纽约南区法院提交信函，计划介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对BitMEX及其创始人的民事诉讼，并寻求在刑事案件审理期间暂停民事证据开示。
SEC暂停社交媒体炒作的不活跃公司SpectraScience股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月11日暂停了SpectraScience Inc.（OTC:SCIE）的股票交易，因怀疑社交媒体协调炒作推高股价。
意大利Consob再封7个外汇网站，累计封锁达381个
意大利公司与交易所委员会（Consob）依据“增长法令”持续打击未经授权的投资网站，最新命令封锁7个针对意大利投资者的外汇交易网站。自2019年法令生效以来，Consob已累计封锁381个此类网站，通常涉及外汇、差价合约和加密货币交易。
俄罗斯央行2020年识别395家非法外汇交易商
俄罗斯央行2020年共发现1549家从事未经授权金融活动的实体，其中非法外汇交易商占比25.5%，达395家。第四季度发现199家，多数利用疫情下线上服务普及的趋势，通过即时通讯、Skype和IP电话等渠道吸引投资者。
CySEC确认Otkritie Capital退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销外汇经纪商Otkritie Capital Cyprus Ltd的ICF会员资格。
Andrew Bailey 因 London Capital & Finance 报告面临批评
英国央行行长 Andrew Bailey 因表示 London Capital & Finance 报告不应包含特定个人姓名而受到抨击。报告作者 Dame Elizabeth 致信财政部特别委员会，称 Bailey 的主要主张是报告应删除…
ASIC对Poynter Hargraves施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年2月10日宣布，对Poynter Hargraves Financial Consultants Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件。
ASIC取消Tradebridge和360 Global董事资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年2月9日宣布，取消两家失败公司集团的四名董事资格。Adrian Christopher Coronno和Domenico Luvera（又名Domenico Giglio Luvara）因涉…
SEC 对 Avalon 市场操纵案获最终判决，罚款 2250 万美元
美国证券交易委员会（SEC）在针对乌克兰交易公司 Avalon FA Ltd 的市场操纵案中取得重要胜利。2021 年 2 月 9 日，纽约南区法院法官 Denise L. Cote 签署最终判决，Avalon 及其所有者 Nathan …
Plenitude 推出 RegSight 金融犯罪合规解决方案
金融犯罪、风险与合规专家 Plenitude Consulting 宣布推出其最新监管科技产品 Plenitude RegSight，这是一个基于云端的金融犯罪合规（FCC）义务管理解决方案。
香港证监会向两家券商发出限制通知书 冻结疑似社交媒体唱高散货骗局账户
香港证监会（SFC）于2021年2月9日宣布，已向两家经纪商发出限制通知书，禁止其处理与疑似社交媒体唱高散货骗局相关的三个交易账户内的某些资产。
FCA警告Pepperstone克隆公司Pepper/Pepperforeign.com
英国金融行为监管局（FCA）近日对Pepper/Pepperforeign.com发出警告，该公司滥用受监管外汇及差价合约经纪商Pepperstone的详细信息进行克隆诈骗。
德国BaFin调查市场操纵指控，交易狂潮引发监管关注
德国联邦金融监管局（BaFin）在近期市场波动中收到大量投资者投诉，许多投诉涉及经纪商的交易中断。BaFin已要求受监管公司就交易限制指控作出回应，并评估其是否违反德国银行法、市场滥用条例和证券交易法。