背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2026年3月16日对Doximity, Inc.前首席营收官Paul W. Jorgensen提起内幕交易指控，并达成和解。Doximity是一家为美国医疗专业人士提供服务的数字平台提供商。SEC指控Jorgensen在2022年8月及2023年期间，利用有关公司业绩的重大非公开信息进行股票交易，并未履行披露义务。
关键要点
根据SEC的起诉书，Jorgensen在2022年8月担任Doximity首席营收官期间，在季度财报电话会议前，基于有关公司销售额低于预期的重大非公开信息，卖出了61,162股Doximity股票。起诉书进一步指控，Jorgensen未能向委员会提交公开披露这些股票销售所需的报告。
大约一年后，在被Doximity解雇后数日、公司即将召开财报电话会议之前，Jorgensen被指控再次基于有关公司销售额低于预期、销售团队表现不佳以及计划裁员的重大非公开信息，交易了Doximity证券。起诉书还指控，Jorgensen的非法交易导致合计利润及避免损失约2,532,775美元。
指控与和解条款
SEC向纽约南区联邦法院提交的起诉书指控Jorgensen违反了《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5，以及《证券交易法》第16(a)条及规则16a-3。
Jorgensen同意接受判决，但需经法院批准。他同意永久禁止违反联邦证券法的上述条款，并永久禁止担任上市公司的高管或董事。根据分步和解条款，追缴、判决前利息和/或民事罚款将由法院根据委员会的动议确定。
平行刑事程序
2026年1月9日，Jorgensen在美国纽约南区联邦检察官办公室提起的平行刑事案中，对证券欺诈指控表示认罪。目前，Jorgensen正在等待该刑事案件的量刑。
关键对比表格
| 事件 | 时间 | 行为 | 涉及金额/数量 |
|---|---|---|---|
| 第一次内幕交易 | 2022年8月 | 在财报电话会议前卖出股票，基于销售额低于预期的非公开信息 | 卖出61,162股 |
| 第二次内幕交易 | 2023年（被解雇后数日） | 在财报电话会议前交易证券，基于销售额低于预期、销售团队表现不佳及计划裁员的非公开信息 | 未披露具体数量 |
| 合计非法所得 | — | 利润及避免损失 | 约2,532,775美元 |
未来展望
法院将根据SEC的动议确定追缴、判决前利息及民事罚款的具体金额。此外，Jorgensen在平行刑事案中的量刑结果也值得关注。此案凸显了SEC对上市公司高管利用非公开信息交易及违反披露义务的执法力度。
编辑总结
SEC对Doximity前首席营收官的内幕交易指控及和解，再次表明监管机构对打击内幕交易和维护市场公平的决心。上市公司高管应严格遵守证券法规，及时履行披露义务，避免利用职务之便进行非法交易。
常见问题解答
问题：SEC对谁提起了内幕交易指控？
回答：SEC对Doximity, Inc.前首席营收官Paul W. Jorgensen提起了内幕交易指控。
问题：Jorgensen被指控做了什么？
回答：他被指控在2022年8月及2023年期间，基于有关Doximity的重大非公开信息交易公司股票，并未按规定提交披露报告。
问题：Jorgensen非法获利多少？
回答：根据起诉书，其非法交易导致合计利润及避免损失约2,532,775美元。
问题：和解条款包括哪些内容？
回答：Jorgensen同意接受永久禁令，禁止违反联邦证券法相关条款，并永久禁止担任上市公司高管或董事。追缴、利息及罚款金额待法院确定。
问题：Jorgensen还面临其他法律后果吗？
回答：是的，他在平行刑事案中已对证券欺诈认罪，目前正在等待量刑。
