背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国德克萨斯州西区联邦地区法院已对Jonathan Cartu、Leeav Peretz、Nati Peretz（均被认为是以色列居民）以及塞舌尔公司Blue Moon Investments Inc. 作出终审判决。该判决认定被告对非法提供场外二元期权及与之相关的欺诈行为负有责任，从而结束了CFTC于2020年9月2日提起的诉讼。被告运营了多个二元期权经纪品牌，包括BeeOptions、Glenridge Capital和Rumelia Capital。
关键要点
法院的缺席判决和永久禁令禁止被告从事违反《商品交易法》（CEA）的行为；命令他们共同及分别支付51,155,645美元的非法所得，以及153,466,935美元的民事罚款。该命令还永久禁止被告向CFTC注册，并禁止在任何注册实体进行交易。
法院认定，大约从2015年9月26日开始，被告通过其运营和维护的互联网平台提供非法的场外二元期权。法院进一步认定，被告不仅就二元期权的风险水平向客户和潜在客户作出重大虚假陈述，还操纵部分交易结果，迫使客户亏损并为自己牟利。法院认定，通过这一欺诈计划，被告从美国客户处欺诈获得超过51,155,645美元。
影响解读
此判决标志着美国监管机构对跨境二元期权欺诈行为的持续打击。CFTC对被告处以巨额罚款和永久市场禁入，旨在震慑类似非法平台。该案也凸显了国际监管合作在追踪和起诉跨境金融欺诈中的重要性。对于投资者而言，此案再次提醒二元期权交易的高风险及部分平台可能存在的操纵行为。
关键数据对比
| 项目 | 金额/内容 |
|---|---|
| 非法所得（disgorgement） | 51,155,645美元 |
| 民事罚款（civil monetary penalty） | 153,466,935美元 |
| 合计 | 204,622,580美元 |
| 涉案品牌 | BeeOptions、Glenridge Capital、Rumelia Capital |
| 被告 | Jonathan Cartu、Leeav Peretz、Nati Peretz、Blue Moon Investments Inc. |
未来展望
该判决为终审判决，被告若不服可提起上诉。CFTC表示，其感谢并认可美国证券交易委员会、安大略证券委员会、澳大利亚证券和投资委员会、伯利兹国际金融服务委员会、塞浦路斯证券交易委员会、德国联邦金融监管局、爱尔兰中央银行、以色列证券管理局、马耳他金融服务管理局、瑞士金融市场监管局FINMA以及英国金融行为监管局的协助。未来，监管机构可能继续加强跨境协作，以打击类似非法金融活动。
编辑总结
本案是美国监管机构对二元期权欺诈的一次重大执法行动，涉案金额超过2亿美元，且涉及多个司法管辖区。判决不仅对被告施加了严厉的经济处罚和市场禁入，也向行业发出了明确的监管信号。投资者应警惕未经注册的二元期权平台，并注意相关风险。
常见问题解答
问题：本案的被告是谁？
回答：被告包括Jonathan Cartu、Leeav Peretz、Nati Peretz（均被认为是以色列居民）以及塞舌尔公司Blue Moon Investments Inc.。
问题：法院判决的金额是多少？
回答：法院命令被告共同及分别支付51,155,645美元的非法所得和153,466,935美元的民事罚款，合计约2.04亿美元。
问题：被告被指控哪些违法行为？
回答：被告被指控非法提供场外二元期权，并就风险水平作出重大虚假陈述，以及操纵部分交易结果迫使客户亏损。
问题：涉案的二元期权品牌有哪些？
回答：涉案品牌包括BeeOptions、Glenridge Capital和Rumelia Capital。
问题：CFTC感谢了哪些监管机构的协助？
回答：CFTC感谢美国证券交易委员会、安大略证券委员会、澳大利亚证券和投资委员会、伯利兹国际金融服务委员会、塞浦路斯证券交易委员会、德国联邦金融监管局、爱尔兰中央银行、以色列证券管理局、马耳他金融服务管理局、瑞士金融市场监管局FINMA以及英国金融行为监管局的协助。
