SEC指控Craig Allen欺诈Cheetah Fund投资者｜监管动态

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对Craig Allen提出指控，称其在The Cheetah Fund L.P.中对投资者进行欺诈。该基金是一家位于亚特兰大的对冲基金，由Allen创立并控制。

SEC的诉状指出，在2019年1月至2023年1月期间，Allen通过虚假陈述该基金所谓的卓越业绩，从投资者处筹集了约990万美元。

SEC诉状称，Allen实际上在Cheetah Fund以及由他控制的关联公司C.M. Allen的账户中产生了超过459万美元的已实现交易亏损。

此外，Allen向投资者虚假表示，Cheetah Fund使用了一家特定的会计师事务所作为审计机构，并负责编制其Schedule K-1税表。

根据SEC的说法，Allen从Cheetah Fund获得的管理报酬是基于业绩的，即只有在基金盈利时才能获得报酬。但诉状指控称，尽管产生了巨额交易亏损，因而几乎没有任何合法报酬，Allen仍从Cheetah Fund及其投资者处获得了至少264万美元。

SEC称，迄今为止，Allen仅向Cheetah Fund投资者返还了约90万美元，导致投资者损失约900万美元。

此案凸显了SEC对私募基金欺诈行为的持续打击。Allen被指控的行为涉及虚假陈述业绩、误导投资者关于审计和税务服务提供商的信息，以及不当收取报酬。

如果SEC的指控成立，Allen可能面临严重的法律后果，包括巨额罚款和行业禁入。此案也提醒投资者，在对冲基金投资中，尽职调查至关重要，尤其是对基金业绩和第三方服务提供商的核实。

SEC在诉状中寻求对Allen的永久禁令、追缴非法所得及判决前利息、民事罚款，以及永久禁止其担任高管和董事。SEC还寻求一项禁令，永久禁止Allen参与任何证券的发行、购买、要约或销售，但为其个人账户进行的买卖除外。

此案已提交至美国佐治亚州北区联邦地区法院，后续进展值得关注。

SEC对Craig Allen的指控再次表明，监管机构对投资欺诈行为持零容忍态度。投资者应保持警惕，对基金业绩和运营细节进行独立核实，以避免类似损失。

问题：SEC指控Craig Allen什么行为？

回答：SEC指控Craig Allen在The Cheetah Fund中对投资者进行欺诈，包括虚假陈述基金业绩、谎报审计和税务服务提供商，以及不当收取基于业绩的报酬。

问题：涉及的时间范围和金额是多少？

回答：指控涉及2019年1月至2023年1月期间，Allen筹集了约990万美元，但产生了超过459万美元的交易亏损，投资者损失约900万美元。

问题：Allen被指控违反了哪些法律？

回答：Allen被指控违反了1933年证券法第17(a)条、1934年证券交易法第10(b)条及规则10b-5、1940年投资顾问法第206(1)、206(2)、206(4)条及规则206(4)-8。

问题：SEC寻求哪些处罚？

回答：SEC寻求永久禁令、追缴非法所得及判决前利息、民事罚款，以及永久禁止Allen担任高管和董事，并禁止其参与证券发行等活动（个人账户交易除外）。

问题：此案在哪里提起？

回答：此案已提交至美国佐治亚州北区联邦地区法院。