FINRA对ViewTrade Securities处以25万美元罚款，指其反洗钱及风控存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与ViewTrade Securities达成和解，后者同意支付25万美元罚款。监管机构指出，在2017年7月至2020年2月期间，ViewTrade未能建立并实施合理的反洗钱（AML）计划，也未能建立有效的风险管理控制与监督程序，以管理其向客户提供市场准入所带来的金融、监管等风险。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年08月24日汇查查本页聚焦主体「ViewTrade Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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