FINRA对U.S. Bancorp Investments处以50万美元罚款
U.S. Bancorp Investments, Inc（USBI）同意支付50万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。USBI在判断是否提交可疑活动报告（SAR）时，错误地使用了适用于银行的2.5万美元门槛，而非适用于经纪自营商的5000美元门槛，导致2020年4月至2023年8月期间未能及时提交…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年08月25日汇查查本页聚焦主体「U.S. Bancorp Investments」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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