FINRA对TradingBlock处以21万美元罚款，因其反洗钱合规缺失
TradingBlock已同意支付21万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。2018年12月至今，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱合规计划，以识别和报告可疑交易，也未能纳入基于风险的持续客户尽职调查程序。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年06月08日汇查查本页聚焦主体「TradingBlock」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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