FINRA对Stonecrest Capital Markets报告缺失处以4.5万美元罚款
Stonecrest Capital Markets, Inc.已同意支付4.5万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。2022年2月至2023年2月期间，该公司未能重新报告96笔被TRACE拒绝的交易，并错误报告了35笔交易，且未能建立合理的监督系统。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年02月13日汇查查本页聚焦主体「Stonecrest Capital Markets」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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