FINRA 对 SAL Equity Trading 处以 7.5 万美元罚款，因报告违规
SAL Equity Trading, GP 已同意支付 7.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年2月至2023年5月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告了约18.3万笔交易，缺少必要的“无报酬”（NR）标识，违反了 FINRA 规则 6730(d) 和 2010。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年08月19日汇查查本页聚焦主体「SAL Equity Trading」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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