FINRA 对 Odeon Capital 处以 10 万美元罚款，因其交易报告违规
Odeon Capital Group LLC 同意支付 10 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在 2016 年至 2022 年期间多次未能及时或准确地向 TRACE 和 RTRS 报告交易，涉及约 640 笔 TRACE 交易、225 笔 RTRS 交易，以及数千笔内部转账被错误报告。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年10月23日汇查查本页聚焦主体「Odeon Capital」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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