FINRA对OFG Financial Services电子通信监管不力处以4.5万美元罚款
OFG Financial Services, Inc. 因电子通信监管缺陷与FINRA达成和解，同意支付4.5万美元罚款并接受谴责。2017年11月至2022年11月期间，该公司书面监管程序不合理，未明确邮件审查人员、频率、样本量及关键词流程，实际审查中仅覆盖0.26%的邮件，违反FINRA规则3110和2010。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年12月15日汇查查本页聚焦主体「OFG Financial Services」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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