FINRA 对 Noble Capital Markets 处以 4.5 万美元罚款，指控其违反监管规定
Noble Capital Markets, Inc 已同意与 FINRA 达成和解，接受谴责和 45,000 美元罚款。2019 年 9 月至 2020 年 1 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监管系统，包括书面监管程序，以确保遵守与私募发行一般性招揽相关的联邦证券法规定。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年07月30日汇查查本页聚焦主体「Noble Capital Markets」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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