FINRA对Mundial Financial Group处以10万美元罚款
Mundial Financial Group, LLC 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控允许未注册的间接所有人在2018年1月至2024年1月期间以负责人和注册代表身份活动，违反FINRA规则1210、NASD规则1021和1031以及FINRA规则2010。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年12月22日汇查查本页聚焦主体「Mundial Financial Group」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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