FINRA 责令 J.P. Morgan Securities 上缴 167 万美元
美国金融业监管局（FINRA）与 J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）达成和解，因该公司在 2017 年至 2018 年期间未能建立合理设计的监管系统，导致至少 15 名代表向零售客户推荐短期买卖银团优先股，客户受损而代表获得让利和佣金。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年07月15日汇查查本页聚焦主体「Morgan Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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