FINRA对Madison Avenue Securities处以12.5万美元罚款
Madison Avenue Securities LLC 因违反FINRA多项规则，包括允许注册代表生成并分发综合报告时存在手动录入错误、未正确标记外部资产、未披露SIPC覆盖情况以及监管系统缺失，与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年09月04日汇查查本页聚焦主体「Madison Avenue Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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