FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款
MML Investors Services, LLC 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2017年3月至2020年4月期间，该公司的监管系统未能合理设计以确保合规监管综合报告，一名代表手动输入虚假经纪账户信息，公司未能发现。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年11月20日汇查查本页聚焦主体「MML Investors Services」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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