东京大阪交易所对MIKI SECURITIES采取纪律处分
东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）对MIKI SECURITIES CO., LTD.采取纪律处分，并责令其提交业务改进报告。日本交易所监管机构认定，该公司在明知部分客户缺乏认知决策能力的情况下，仍持续推销外国股票，且内部合规体系形同虚设，形成极端销售优先的企业文化，导致不当投资劝诱行为频发。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年11月30日汇查查本页聚焦主体「MIKI SECURITIES」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在机构新闻等栏目。
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