FINRA对Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp处以12.5万美元罚款
Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。该公司在2018年至2024年间因过渡到代理记账模式后未及时通知固定收益部门，导致约7450笔公司债和440笔国债交易以自营身份错误报告，同时因人为错误漏报约4250笔公司债和355笔国债…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年12月02日汇查查本页聚焦主体「Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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