G.research因涉嫌违反FINRA规则被处以3万美元罚款
G.research, LLC 已同意支付3万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年6月30日至2023年5月1日期间，未能在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联方的纪律历史，故意违反了《1934年证券交易法》及FINRA规则。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年11月12日汇查查本页聚焦主体「G.research」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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