FINRA对Electronic Transaction Clearing违反注册规定处以罚款
Electronic Transaction Clearing, Inc. 因违反FINRA注册要求，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2017年5月至2021年12月期间，该公司允许八名未具备资格或未正确注册的人员担任相关职务，违反了NASD和FINRA多项规则。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年10月24日汇查查本页聚焦主体「Electronic Transaction Clearing」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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