FINRA 对 Dealerweb 处以 10 万美元罚款，因其 TRACE 报告缺陷
Dealerweb Inc 已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 7 月至 2020 年 12 月期间，该公司在 TRACE 上不准确地报告了约 18 万笔 TRACE 合格证券交易，未按要求添加“无报酬”（NR）标识，违反了 FINRA 规则 6730(d) 和 …
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年10月18日汇查查本页聚焦主体「Dealerweb」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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