纽约法院驳回原告动议，UBS 无需披露与 DOJ 的外汇罚款沟通记录
纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 驳回了外汇基准利率操纵案原告要求 UBS AG 披露其与美国司法部（DOJ）就外汇罚款沟通记录的动议。
DOJ 相关报道 Related Coverage
共 68 篇 · 第 4/4 页 · 更新于 2021年10月09日汇查查本页聚焦主体「DOJ」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 68 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、美国、JPMorgan、CFTC、Chase、Rohan。
香港证监会因1MDB债券发行失误 对高盛亚洲罚款3.5亿美元
香港证监会（SFC）对高盛（亚洲）有限责任公司处以3.5亿美元罚款，因其在1MDB债券发行中管理监督、风险、合规及反洗钱控制存在缺失，导致1MDB筹集的65亿美元中有26亿美元被挪用。
美国司法部反对前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer保释候审，称其存在潜逃风险
美国司法部（DOJ）反对前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer在就监禁判决提出上诉期间寻求保释，坚称其未能证明自己不存在潜逃风险。Aiyer因外汇市场操纵被判处八个月监禁，定于2020年12月4日入狱。
多家大行坚称与司法部就外汇罚款计算的沟通“主要是口头的”
巴克莱、花旗、摩根大通、NatWest Markets和瑞银在纽约南区法院一起民事反垄断诉讼中，就2015年外汇罚款计算与司法部的沟通性质提交文件。
庞氏骗局诈骗犯 Renwick Haddow 继续配合美国当局调查
庞氏骗局诈骗犯 Renwick Haddow 在承认与 Bar Works 和 Bitcoin Store 计划相关的欺诈指控一年多后，仍继续配合美国当局调查。
前高盛银行家科恩刑期僵局有望化解，美国司法部介入
前高盛银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑后，其移民身份过期引发法律僵局。美国司法部近日向法院提交文件，表示已与USCIS协商，预计科恩在2021年6月监督释放结束前不会被驱逐出境，这场持续数月的争议有望落幕。
UBS拒绝提供外汇罚款信息，外汇基准利率操纵案取证争议升级
2020年10月13日提交至纽约南区法院的文件显示，在针对多家大型银行的外汇基准利率操纵集体诉讼中，原告要求被告提供与美国司法部（DOJ）罚款计算相关的沟通文件，但UBS明确拒绝提供有关向政府机构支付罚款的沟通文件。
加拿大丰业银行因幌骗与合规问题被罚1.27亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大丰业银行（BNS）处以总计1.274亿美元罚款，以和解两起执法行动。其中，幌骗与虚假陈述案罚款7740万美元，涉及黄金和白银期货市场长达八年的操纵行为；掉期交易商合规与监管违规案罚款5000万美元。
DOJ 常见问题
「DOJ」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 68 篇与「DOJ」相关的行业报道，覆盖机构新闻、监管动态、加密行业等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「DOJ」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「DOJ」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「DOJ」相关动态与市场影响。