FINRA对CoreCap Investments超出会员协议扩张业务处以罚款
CoreCap Investments, LLC 因在2021年4月至11月期间运营的办公地点数量超过其会员协议许可，且未按规定提交持续会员申请或获得FINRA批准，违反了FINRA规则1017(a)和2010，同意支付6万美元罚款并接受谴责。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年08月16日汇查查本页聚焦主体「CoreCap Investments」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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