FINRA对BMO Capital Markets Corp处以30万美元罚款
BMO Capital Markets Corp与FINRA达成和解，同意支付30万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2025年6月期间，该公司未能及时报告约2400笔证券交易，并向TRACE不准确报告约32.3万笔交易，违反FINRA规则6730、2010、3110。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年11月27日汇查查本页聚焦主体「BMO Capital Markets Corp」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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