FINRA 暂停前 Synovus Securities 行政助理 Amy Fulghum 六个月
前 Synovus Securities 行政助理 Amy Fulghum 与 FINRA 达成和解，同意接受六个月暂停从业处罚。FINRA 认定其在 2023 年 3 月至 9 月期间，未经客户许可电子签署 22 份文件，并在获得许可的情况下签署了 118 份文件，涉及伪造客户签名及导致公司记录不准确，违反 FIN…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年10月14日汇查查本页聚焦主体「Amy Fulghum」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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