东京证交所对SMBC日兴证券处以3亿日元罚款并暂停自营交易
东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）对SMBC Nikko Securities Inc.作出纪律处分，因其在大宗交易中操纵股价及与母公司共享未公开信息。
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年12月20日汇查查本页聚焦主体「日兴证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：SMBC、APP、Nikko、Securities。
东京证券交易所对SMBC日兴证券采取监管行动
东京证券交易所（TSE）依据《交易参与人规则》第39条，对SMBC日兴证券株式会社采取监管行动，暂停其与大宗交易业务相关的全部操作，包括招揽、委托和执行，但经金融厅（FSA）批准的特定工作除外。
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