背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2026 年 8 月 19 日宣布，纽约南区联邦地区法院已对 Caroline Ellison（Alameda 前 CEO）和 Gary Wang（Alameda 及 FTX 联合创始人）作出补充同意令。该命令要求两人继续配合 CFTC 的调查，并对两人施加交易和注册禁令。此前，法院已于 2022 年 12 月 23 日对两人作出初始同意令，认定其分别对 CFTC 修订起诉书中的欺诈指控负有责任。初始和补充同意令共同解决了 CFTC 对 Ellison 和 Wang 的执法行动。
关键要点
- 补充同意令：法院要求 Ellison 和 Wang 继续配合 CFTC，并对两人施加交易和注册禁令。
- 禁令期限：Ellison 被处以五年交易禁令和十年注册禁令；Wang 被处以五年交易禁令和八年注册禁令。禁令自初始同意令生效之日起算。
- 初始同意令：2022 年 12 月 23 日，法院认定 Ellison 对两项欺诈指控负有责任，Wang 对一项欺诈指控负有责任，并永久禁止两人违反《商品交易法》的反欺诈条款。
- 罚款豁免：补充同意令确认 CFTC 目前不寻求赔偿、追缴或民事罚款，部分基于两人的配合程度以及刑事案件中 110.20 亿美元的没收令。
影响解读
补充同意令的达成意味着 CFTC 对 Ellison 和 Wang 的民事执法行动告一段落。两人因配合调查而避免了额外的经济处罚，但仍需承担长期交易和注册禁令。这一结果可能对加密货币行业产生警示作用，表明监管机构将持续追究欺诈行为，同时鼓励合作以换取宽大处理。此外，刑事案件的巨额没收令也凸显了违法行为的严重法律后果。
关键对比
| 项目 | Caroline Ellison | Gary Wang |
|---|---|---|
| 职务 | Alameda 前 CEO | Alameda 及 FTX 联合创始人 |
| 初始同意令日期 | 2022 年 12 月 23 日 | 2022 年 12 月 23 日 |
| 欺诈指控 | 两项 | 一项 |
| 交易禁令 | 五年 | 五年 |
| 注册禁令 | 十年 | 八年 |
| 经济处罚 | 暂不寻求 | 暂不寻求 |
未来展望
随着补充同意令的生效，CFTC 对 Ellison 和 Wang 的民事案件正式解决。两人将继续配合监管机构，其交易和注册禁令将在未来数年限制其参与商品市场。此案也反映了 CFTC 对加密货币领域欺诈行为的执法力度，未来可能对其他市场参与者产生威慑效应。同时，CFTC 对 FTX 及其创始人 Samuel Bankman-Fried 的诉讼仍在进行中，后续进展值得关注。
编辑总结
CFTC 与 Ellison 和 Wang 达成补充同意令，结束了针对两人的民事执法行动。两人因配合调查而免于经济处罚，但仍面临长期交易和注册禁令。此案凸显了监管机构对加密货币欺诈的零容忍态度，同时也体现了合作在执法中的价值。投资者应关注后续监管动态，以评估市场风险。
常见问题解答
问题：CFTC 是什么机构？
回答：CFTC 是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易。
问题：Caroline Ellison 和 Gary Wang 是谁？
回答：Caroline Ellison 是 Alameda Research 的前 CEO，Gary Wang 是 Alameda 和 FTX 的联合创始人。两人均与 FTX 崩盘事件相关。
问题：补充同意令对两人有何影响？
回答：补充同意令要求两人继续配合 CFTC，并对 Ellison 施加五年交易禁令和十年注册禁令，对 Wang 施加五年交易禁令和八年注册禁令。
问题：为什么 CFTC 不寻求经济处罚？
回答：CFTC 表示，部分基于两人在调查中的配合程度，以及刑事案件中已作出的 110.20 亿美元没收令，因此暂不寻求赔偿、追缴或民事罚款。
问题：此案与 FTX 破产有何关联？
回答：CFTC 对 Ellison 和 Wang 的诉讼源于 FTX 和 Alameda 的欺诈行为。FTX 于 2022 年 11 月申请破产，CFTC 随后对相关方提起诉讼。
