背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行（Bank of England）于2021年11月25日联合启动了一项咨询，旨在修改英国版《欧洲市场基础设施监管条例》（UK EMIR）下交易报告库（TR）的报告要求、数据质量程序及注册规定。
监管机构表示，此举旨在使英国衍生品报告框架在适当情况下与支付和市场基础设施委员会（CPMI）及国际证监会组织（IOSCO）发布的国际指引保持一致，从而确保形成全球更一致的数据集。鉴于衍生品市场的全球性，这将使当局能够更好地监测系统性和金融稳定性风险。
关键要点
FCA与英格兰银行提出的措施主要涵盖以下方面：
- 强制委托报告要求：明确金融对手方（FC）应建立的安排，以便非金融对手方（NFC）及时提供必要信息，确保FC满足强制委托报告要求。
- 对手方通知与对账流程：帮助确保错误和遗漏被通知至适当监管机构，并快速解决对账差异，以维护准确、高质量的数据。
- 全球标识符的使用：包括法人实体标识符（LEI）、唯一交易标识符（UTI）和唯一产品标识符（UPI），以促进对手方之间使用全球标识符的一致性。
- 可报告字段修订：主要为了与CPMI-IOSCO国际指引保持一致，确保英国当局能够获取全面的衍生品数据集。
- TR注册与对账新要求：简化已在UK SFTR下注册或认可的TR的注册流程，并纳入相关注册费用的支付；同时提出新要求以改善数据质量并促进报告一致性。
影响解读
这些提案旨在为对手方和交易报告库提供明确指引，特别是在某些数据字段报告存在差异的领域。通过与国际指引对齐，英国当局将能够以全球一致的方式监测系统性风险，并确保G20司法管辖区的当局能够访问全面的衍生品数据集。
对于非金融对手方而言，新提案明确了金融对手方应建立的安排，以确保及时获取必要信息，从而满足强制委托报告要求。对于交易报告库，拟议的注册流程修订将简化已在UK SFTR下注册或认可的TR的注册，并统一UK EMIR与UK SFTR下的注册流程。
关键对比：UK EMIR与CPMI-IOSCO指引
| 方面 | UK EMIR现行要求 | 拟议修订（与CPMI-IOSCO对齐） |
|---|---|---|
| 可报告字段 | 基于UK EMIR技术标准 | 修订字段表以符合CPMI-IOSCO国际指引 |
| 全球标识符 | 使用LEI、UTI、UPI，但一致性不足 | 提出具体要求，促进对手方使用一致性 |
| 强制委托报告 | NFC需向FC提供信息，但安排不明确 | 明确FC应建立的安排，确保及时获取信息 |
| TR注册流程 | UK EMIR与UK SFTR注册流程分离 | 简化已注册TR的流程，统一注册费用 |
| 数据对账 | 对账流程不统一 | 要求TR建立有效对账程序，确保数据完整正确 |
未来展望
咨询期将持续至2022年2月17日。在收集并考虑反馈后，FCA与英格兰银行将最终确定规则修订。这些变化预计将提升英国衍生品报告数据的质量和全球一致性，为监管机构监测系统性风险提供更坚实的基础。同时，统一UK EMIR与UK SFTR下的注册流程可能降低交易报告库的合规负担，促进市场效率。
编辑总结
FCA与英格兰银行的联合咨询标志着英国在脱欧后进一步调整其衍生品监管框架，以与国际标准接轨。通过采纳CPMI-IOSCO指引，英国旨在确保其衍生品数据集的全球兼容性，这对于跨境风险监测至关重要。提案中的具体措施，如明确强制委托报告安排、强化全球标识符使用及统一TR注册流程，有望提高数据质量并减轻合规复杂性。市场参与者应密切关注咨询结果，并适时调整其报告实践。
常见问题解答
问题：FCA和英格兰银行此次咨询的目的是什么？
回答：目的是修改UK EMIR下交易报告库的报告要求、数据质量程序及注册规定，使其与CPMI-IOSCO国际指引保持一致，确保全球更一致的数据集，便于当局监测系统性和金融稳定性风险。
问题：提案中涉及哪些全球标识符？
回答：提案涉及法人实体标识符（LEI）、唯一交易标识符（UTI）和唯一产品标识符（UPI）的使用，旨在促进对手方之间使用全球标识符的一致性。
问题：对非金融对手方（NFC）有何影响？
回答：新提案明确了金融对手方（FC）应建立的安排，以确保NFC及时提供必要信息，使FC能够满足强制委托报告要求。这有助于NFC更顺畅地履行报告义务。
问题：交易报告库（TR）的注册流程将如何变化？
回答：FCA提议修订TR注册流程，简化已在UK SFTR下注册或认可的TR的注册，并纳入相关注册费用的支付，旨在统一UK EMIR与UK SFTR下的注册流程。
问题：咨询意见反馈的截止日期是什么时候？
回答：感兴趣各方可在2022年2月17日前提交意见。
