背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，总部位于伦敦的全球银行与金融服务公司NatWest Markets Plc今日承认在美国国债和期货市场犯有多项欺诈计划。NatWest就一项电汇欺诈和一项证券欺诈认罪，这些指控与今日在康涅狄格州区提交的刑事起诉书有关。美国地区法官Omar A. Williams接受了认罪，并判处NatWest支付约3500万美元的刑事罚款、赔偿和没收。NatWest还将接受三年缓刑，并同意设立独立合规监察员。
关键要点
根据法庭文件和NatWest的承认，2008年1月至2014年5月期间，NatWest在伦敦和康涅狄格州斯坦福德的交易员独立参与了与美国国债期货合约买卖相关的欺诈计划。另外，2018年，NatWest新加坡分行的两名交易员参与了与美国国债二级（现金）市场买卖相关的欺诈计划。
在每个计划中，NatWest交易员通过“幌骗”手段，即下达意图在执行前取消的订单，试图通过向其他市场参与者注入关于市场真实供需存在的虚假和误导性信息来获利。幌骗订单旨在人为推高或压低现行市场价格，以便NatWest交易员能够通过这些计划更有利地交易。在某些情况下，一名NatWest交易员利用美国国债与美国国债期货合约之间的紧密相关性，通过期货市场下达幌骗订单进行跨市场操纵，以从现金市场交易中获利。
影响解读
2018年的证券欺诈计划构成了对2017年10月25日美国康涅狄格州区检察官办公室与NatWest美国经纪自营商子公司NatWest Markets Securities Inc.（前身为RBS Securities Inc.）之间不起诉协议的重大违反，并且发生在NatWest（前身为The Royal Bank of Scotland Plc）因2015年5月20日认罪和2017年1月5日判刑（共谋操纵外汇市场）而处于缓刑期间。
许多相关考虑因素促成了司法部与NatWest的刑事和解，包括罪行的性质和严重性、NatWest之前的大量其他犯罪行为以及针对其的民事和监管行动、其违反先前协议以及NatWest合规计划的状态。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 约3500万美元（刑事罚款、赔偿和没收） |
| 缓刑期限 | 3年 |
| 合规监察员 | 独立合规监察员 |
| 欺诈计划时间 | 2008年1月-2014年5月（期货）；2018年（证券） |
| 涉及市场 | 美国国债期货、美国国债二级市场 |
| 违反协议 | 2017年不起诉协议 |
未来展望
NatWest将接受三年缓刑和独立合规监察员的监督，这可能会促使其加强合规计划，以防止未来再次发生类似不当行为。此案也凸显了美国监管机构对市场操纵行为的持续打击，可能对其他金融机构产生威慑作用。
编辑总结
NatWest Markets因在美国国债市场进行欺诈计划而认罪，并被处以巨额罚款和缓刑。此案涉及长期和多种欺诈行为，且发生在公司已有犯罪记录和违反先前协议的情况下，反映了监管机构对金融犯罪的严厉态度。该案例提醒金融机构必须严格遵守法律法规，加强内部合规控制。
常见问题解答
问题：NatWest Markets被罚了多少钱？
回答：NatWest Markets被判处支付约3500万美元的刑事罚款、赔偿和没收。
问题：NatWest Markets承认了哪些罪行？
回答：NatWest Markets承认了一项电汇欺诈和一项证券欺诈。
问题：欺诈计划涉及哪些市场？
回答：欺诈计划涉及美国国债期货合约和美国国债二级（现金）市场。
问题：什么是“幌骗”？
回答：“幌骗”是指下达意图在执行前取消的订单，试图通过向其他市场参与者注入虚假和误导性信息来获利。
问题：NatWest Markets还将面临哪些处罚？
回答：NatWest Markets还将接受三年缓刑，并同意设立独立合规监察员。
