背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对 Yukom Communications 及相关个人和实体的诉讼中，预计将寻求更多证据。这一信息来自监管机构于2022年4月25日向伊利诺伊州北区法院提交的一份进展报告。
该文件显示，案件各方并未请求解除中止。针对 Yakov Cohen 的刑事案件仍在审理中，Cohen 在刑事案件中没有律师代理，其在本案中的代理律师表示，据其所知，Cohen 仍在美国境外。
关键要点
- 2021年10月27日，法院批准了被告 Cohen 的无异议中止动议，并下令中止本案，同时暂停 Cohen 提交答辩的义务。
- 法院已根据《联邦民事诉讼规则》第55(a)条对剩余八名被告登记违约，包括五家实体：Yukom Communications Ltd、Linkopia Mauritius Ltd.、Wirestech Limited、WSB Investment Limited 和 Zolarex Ltd.，以及三名个人：Yossi Herzog、Lee Elbaz 和 Shalom Peretz。
- CFTC 尚未根据第55(b)条对违约被告寻求违约判决。
- CFTC 预计在确定 Cohen 对同一被指控行为的责任时或之后不久，寻求责任认定。
- CFTC 还预计通过本案的证据开示寻求更多证据，以进一步支持指控、识别 Cohen 和违约被告获得的额外利益，以及/或识别应用于赔偿的额外资金来源。
影响解读
CFTC 的诉讼旨在追究被告在非法和欺诈性二元期权交易计划中的责任。根据起诉书，Cohen 和违约被告被指控共同运营该计划，Cohen 与违约被告 Herzog 最终拥有和控制了 Yukom 实体并策划了该计划。所有被告被指控对违规行为承担连带责任，CFTC 寻求命令要求被告及其任何继承人向因违规行为直接遭受损失的每个人进行全额赔偿，并交出与违规行为相关的所有收益。
目前，CFTC 尚未就适当的没收、赔偿或其他金钱处罚向法院提交证据。在确定所有被告的责任后，CFTC 预计将寻求适当的命令，施加金钱和衡平法救济。
关键对比
| 被告类型 | 名称 | 状态 |
|---|---|---|
| 个人 | Yakov Cohen | 案件中止，刑事案件待决，据信在美国境外 |
| 个人 | Yossi Herzog | 已登记违约，据信在美国境外 |
| 个人 | Lee Elbaz | 已登记违约，被判处264个月监禁，正在联邦监狱服刑 |
| 个人 | Shalom Peretz | 已登记违约 |
| 实体 | Yukom Communications Ltd 等五家 | 已登记违约 |
未来展望
CFTC 预计将寻求更多证据，以进一步支持对 Cohen 和违约被告的指控，并确定适当的金钱和衡平法救济。针对 Lee Elbaz 的刑事案件已判决，她目前仍在服刑。针对 Cohen 的刑事案件仍在进行中，且其据信在美国境外。案件的中止状态可能持续至刑事案件解决或法院另行命令。
编辑总结
CFTC 对 Yukom Communications 及相关个人的诉讼仍在推进中，尽管主要被告 Cohen 的案件处于中止状态，但监管机构已对八名被告取得违约登记，并计划通过证据开示进一步强化指控。未来，CFTC 将寻求责任认定和金钱救济，以赔偿受害者并没收非法收益。此案凸显了美国监管机构对二元期权欺诈行为的持续打击。
常见问题解答
问题：CFTC 为什么寻求更多证据？
回答：CFTC 预计通过证据开示寻求更多证据，以进一步支持对被告的指控，识别 Cohen 和违约被告获得的额外利益，以及/或识别应用于赔偿的额外资金来源。
问题：目前有哪些被告被登记违约？
回答：法院已对八名被告登记违约，包括五家实体：Yukom Communications Ltd、Linkopia Mauritius Ltd.、Wirestech Limited、WSB Investment Limited 和 Zolarex Ltd.，以及三名个人：Yossi Herzog、Lee Elbaz 和 Shalom Peretz。
问题：Yakov Cohen 目前的状态如何？
回答：针对 Cohen 的刑事案件仍在审理中，他在刑事案件中没有律师代理，据其在本案中的代理律师所知，Cohen 仍在美国境外。法院已批准中止本案，并暂停其提交答辩的义务。
问题：Lee Elbaz 的判决结果是什么？
回答：Lee Elbaz 是 Yukom 的前 CEO，于2019年12月19日被判处264个月监禁，目前仍在加利福尼亚州都柏林联邦惩教所服刑。
问题：CFTC 寻求哪些救济？
回答：CFTC 寻求禁令救济、民事罚款和其他衡平法救济，包括要求被告及其继承人向受害者全额赔偿，并交出所有与违规行为相关的收益。
