背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布提醒，强调明示信托及类似法律安排受益所有权登记（CyTBOR）的合规要求。该登记平台已于2022年5月上线，旨在落实反洗钱与反恐怖融资相关法律义务。
关键要点
CySEC 指出，受指令第6段约束的现有明示信托受托人或类似法律安排中担任同等职位的人员，必须立即且毫不迟延地提供指令第5(3)、(4)、(5)和(6)段所要求的信息，并录入受益所有权登记册。
此外，CySEC 强调了2007年《预防和打击洗钱及恐怖主义融资法》（经修订，简称“AML/CFT法”）第61C(9)(a)(iv)条的规定：若未能提交上述信息，CySEC 可处以200欧元的罚款，并可就持续违规行为每日追加100欧元罚款，最高罚款总额为20,000欧元。
影响解读
该提醒意味着塞浦路斯境内现有信托及类似法律安排的受托人需尽快完成登记，以避免经济处罚。对于未及时合规的实体，罚款将按日累计，直至最高限额，这可能增加运营成本并影响声誉。
此举也反映出塞浦路斯监管机构对反洗钱合规的持续关注，预计将推动相关信托和类似安排提高透明度，并加强受益所有权信息的申报工作。
罚款标准对比
| 违规情形 | 罚款金额 | 备注 |
|---|---|---|
| 未提交所需信息 | 200欧元 | 初始罚款 |
| 持续违规 | 每日100欧元 | 按日累计，直至最高限额 |
| 最高罚款总额 | 20,000欧元 | 累计上限 |
未来展望
随着CyTBOR平台的上线及监管提醒的发布，预计塞浦路斯将进一步加强受益所有权信息的收集与核查。相关受托人应密切关注CySEC的后续指引，确保及时履行登记义务，以规避潜在的财务处罚。
编辑总结
CySEC此次提醒明确了现有信托及类似法律安排受托人的登记义务和违规后果。相关实体需立即行动，提交所需信息，以免面临每日累计的罚款。合规登记不仅是法律要求，也是维护市场诚信的重要一环。
常见问题解答
问题：什么是CyTBOR？
回答：CyTBOR是塞浦路斯明示信托及类似法律安排受益所有权登记册的英文缩写，由塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）管理，用于记录信托的受益所有权信息。
问题：谁需要遵守CySEC的此次提醒？
回答：现有明示信托的受托人，或在类似法律安排中担任同等职位的人员，且受指令第6段约束。
问题：未按时提交信息会有什么处罚？
回答：根据AML/CFT法，CySEC可处以200欧元初始罚款，并每日追加100欧元，最高罚款总额为20,000欧元。
问题：CyTBOR平台何时上线的？
回答：该平台于2022年5月上线。
问题：需要提交哪些信息？
回答：需提交指令第5(3)、(4)、(5)和(6)段所要求的信息，具体内容可参考相关指令。
