背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性外汇项目ROFX及其关联实体和个人提起的诉讼，目前看来不会迅速取得进展。这一情况从2022年9月16日提交给佛罗里达南区法院的一份排期提案中可以看出。该文件显示，拟议的审判开始日期为2024年5月13日。
目前，双方尚未就CFTC修订诉状中提出的法律和事实问题的整理和/或简化提出任何方案。但随着案件进展，双方将本着诚信原则进行协商，讨论案件问题的整理和/或简化方案。
关键要点
CFTC指控，至少从2018年1月到2021年9月期间，被告Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala和Timothy Stubbs，以个人身份并作为关联公司Notus LLC（d/b/a ROFX）、Easy Com LLC（d/b/a ROFX）、Global E-Advantages LLC（a/k/a Kickmagic LLC，d/b/a ROFX）、Grovee LLC（d/b/a ROFX）和Shopostar LLC（d/b/a ROFX）的控制人，通过基于网络的实体www.ROFX.net，作为一个共同企业，在向不符合合格合约参与者（ECP）资格的美国及国际客户提供杠杆、保证金或融资外汇协议、合约或交易的过程中，作为欺诈计划的一部分，挪用了至少5800万美元。
Davis、Konovalenko、Skala和Stubbs，以个人身份并作为公司被告的控制人——通过一系列相互关联的公司、共享的管理人员和成员运营——接受了ROFX客户的资金，这些资金本应用于ROFX网站上描述的外汇协议、合约或交易的保证金、杠杆或融资。
公司被告和协助被告作为一个单一、整合的共同企业行事，将他们从ROFX客户处接受的全部5800万美元挪用，立即将上述资金电汇至与外汇交易无关的离岸实体。
影响解读
该欺诈企业据称利用ROFX网站作为招揽和获取客户的工具。在网站上，ROFX声称利用据称创建于2009年的高度成功的自动交易机器人，代表客户创建和交易零售外汇账户。ROFX将自己宣传为合法的外汇经纪商，在迈阿密、伦敦和香港设有办事处，并保证承担客户遭受的任何交易损失。
客户通常通过网站上的在线申请表开设ROFX零售外汇交易账户。此后，ROFX通过电子邮件向客户发送“发票”，指示客户将资金存入或电汇至一个或多个公司被告，这些被告在持续变化的美国银行账户中持有资金，账户以其中一家公司被告的名义开立，由Davis、Konovalenko、Skala和Stubbs开立和/或控制。
在整个相关期间，Davis、Konovalenko、Skala和Stubbs将ROFX客户的资金接受至国内公司被告的银行账户，但并未将ROFX客户的资金发送至CFTC注册的期货佣金商（FCM）或零售外汇交易商（RFED）代表客户进行交易。相反，Davis、Konovalenko、Skala和Stubbs立即将ROFX客户资金电汇至波兰、泰国和其他地方的非交易公司实体，以及他们自己。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 涉嫌挪用金额 | 至少5800万美元 |
| 受害客户数量 | 超过1100名 |
| 相关期间 | 2018年1月至2021年9月 |
| 拟议审判开始日期 | 2024年5月13日 |
| 指控违反法规 | 商品交易法（7 U.S.C. §§ 6b(a)(2)(A), (C), 9(1)）及委员会条例（17 C.F.R. §§ 5.2(b)(1), (3), 180.1(a)） |
未来展望
Davis、Konovalenko、Shymko、Skala和Stubbs都是公司被告的公司管理人员和高级职员，并以ROFX的名义开展业务，利用ROFX网站代表他们招揽客户，作为欺诈企业的一部分。
Davis、Konovalenko、Skala和Stubbs多次将ROFX客户资金接受至他们控制的公司被告银行账户，表明他们知道并参与了上游招揽行为，同时故意或鲁莽地未能向ROFX客户披露重大事实。据信息和信念，美国任何地方都没有合法成立的商业实体称为“ROFX”。
被告共同致力于欺诈ROFX客户并从中获利，彼此之间存在关系，依赖彼此的参与来实现共同目的，并且在相关期间均受雇于和/或与欺诈企业有关联。被告在相关期间从超过1100名ROFX客户处接受并挪用了至少5800万美元。
通过从事上述行为，被告违反了《商品交易法》及委员会条例。此外，公司被告通过ROFX网站以ROFX名义开展业务，均未在CFTC注册即作为FCM行事，违反了7 U.S.C. § 6d(a)(1)，因为他们从事招揽或接受零售外汇交易订单并接受相关资金。
因此，根据7 U.S.C. §§ 2(c)(2)(C)和13a-1，CFTC提起本诉讼，以禁止被告的非法行为和做法，强制其遵守《商品交易法》和条例，并禁止他们从事任何与商品利益相关的活动。CFTC还寻求对每次违反《商品交易法》和条例的行为处以民事罚款，以及补救性附属救济，包括但不限于返还非法所得、判决前和判决后利息，以及法院认为必要和适当的其他救济。
编辑总结
CFTC对ROFX及其关联方的诉讼已进入排期阶段，拟于2024年5月开庭。此案涉及金额巨大，受害者众多，凸显了外汇交易领域欺诈行为的严重性。投资者应警惕高收益承诺和未经监管的平台，选择受监管的经纪商进行交易。案件后续进展值得关注。
常见问题解答
问题：CFTC对ROFX的诉讼目前进展如何？
回答：根据2022年9月16日提交的排期提案，拟议的审判开始日期为2024年5月13日。双方尚未就法律和事实问题的简化提出方案，但将本着诚信原则进行协商。
问题：ROFX被指控涉及多少金额和多少客户？
回答：CFTC指控ROFX及其关联方在2018年1月至2021年9月期间，从超过1100名客户处挪用了至少5800万美元。
问题：ROFX的欺诈手法是什么？
回答：ROFX通过网站招揽客户，声称使用自动交易机器人进行外汇交易，并保证承担损失。客户资金被汇入公司被告的美国银行账户，但并未用于交易，而是被立即电汇至波兰、泰国等地的离岸实体以及个人。
问题：CFTC对ROFX提出了哪些指控？
回答：CFTC指控被告违反《商品交易法》和委员会条例，包括欺诈、挪用客户资金、未注册即作为期货佣金商（FCM）行事等。CFTC寻求禁令、民事罚款、返还非法所得等救济。
问题：此案对投资者有何警示？
回答：投资者应警惕未经监管的外汇交易平台，特别是那些承诺高收益或保证承担损失的平台。应选择在CFTC或其它监管机构注册的经纪商进行交易，并核实其资质。
