背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2024 年 8 月 20 日发布命令，同时对 Get Money Tradez LLC（GMT）及其管理成员 Jeffrey Carmon, Jr.（又名 Jeffery Carmon, Jr.）提起诉讼并达成和解。
该命令认定，被告通过欺诈性招揽 19 名资金池参与者参与其控制和运营的两个外汇交易池，违反了《商品交易法》（CEA）的反欺诈和注册条款。在实施欺诈计划期间，被告对潜在和现有资金池参与者作出重大虚假陈述和遗漏，且 Carmon 挪用了至少 11.3 万美元用于个人用途。
关键要点
- 被告通过欺诈手段从 19 名公众成员处募集了 95 万美元，用于两个零售外汇交易池。
- Carmon 在招揽时虚假宣称自己是极为成功的外汇交易员，但实际上在 2020 年 1 月至 2021 年 7 月期间，其 19 个月中有 17 个月交易外汇和各种商品差价合约出现净亏损。
- Carmon 进行了五次未经授权的现金提款，总计 11.3 万美元，并用于个人开支，包括向美国国税局付款、餐厅和零售店消费。
- 被告还混同了资金池资金；GMT 未注册为商品池运营商（CPO），Carmon 也未注册为 CPO 的关联人员。
- CFTC 命令被告连带支付 26.2 万美元赔偿和 26.2 万美元民事罚款，并永久禁止其在 CFTC 监管市场交易及注册。
影响解读
该命令体现了 CFTC 对零售外汇欺诈行为的持续打击力度。被告被永久禁止在 CFTC 监管市场交易和注册，意味着其无法再从事受监管的衍生品业务。然而，CFTC 同时提醒，要求向受害者返还资金的命令可能无法保证实际追回损失，因为违法者可能没有足够的资金或资产。
此案也警示投资者，应警惕未经注册的商品池运营商和关联人员，并核实其注册状态和交易历史。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 募集资金总额 | 95 万美元 |
| 挪用金额 | 至少 11.3 万美元 |
| 赔偿金额 | 26.2 万美元 |
| 民事罚款 | 26.2 万美元 |
| 总支付金额 | 52.4 万美元 |
| 参与投资者数量 | 19 人 |
| 交易亏损月份 | 19 个月中 17 个月净亏损 |
未来展望
CFTC 将继续对类似欺诈行为采取执法行动，以维护市场诚信和保护投资者。此案的和解命令可能促使其他未注册的池运营商和关联人员主动合规，或面临更严厉的处罚。投资者应提高警惕，仅与注册实体进行交易。
编辑总结
本案凸显了零售外汇交易池中欺诈和挪用资金的风险。CFTC 的处罚包括赔偿、罚款和永久市场禁入，但投资者追回资金仍存在不确定性。建议投资者在参与任何资金池前，务必核查运营商的注册状态和背景。
常见问题解答
问题：CFTC 对 Get Money Tradez 和 Jeffrey Carmon 的处罚是什么？
回答：CFTC 命令双方连带支付 26.2 万美元赔偿和 26.2 万美元民事罚款，总计 52.4 万美元，并永久禁止其在 CFTC 监管市场交易及注册。
问题：被告被指控哪些违规行为？
回答：被告违反了《商品交易法》的反欺诈和注册条款，包括欺诈性招揽资金池参与者、重大虚假陈述和遗漏、挪用资金、混同资金池资金，以及未按要求注册为 CPO 和关联人员。
问题：有多少投资者受到影响？涉及多少资金？
回答：共有 19 名投资者参与，募集资金总额为 95 万美元，其中至少 11.3 万美元被 Carmon 挪用。
问题：Carmon 如何挪用资金？
回答：Carmon 进行了五次未经授权的现金提款，总计 11.3 万美元，用于个人开支，包括向美国国税局付款、餐厅和零售店消费。
问题：投资者能否追回损失？
回答：CFTC 提醒，要求返还资金的命令可能无法保证实际追回，因为违法者可能没有足够的资金或资产。
