背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，伦敦证券交易所（London Stock Exchange，LSE）于2020年12月2日发布通知，提醒第三国会员公司注意英国脱欧过渡期结束后的交易报告要求。英国脱欧过渡期将于2020年12月31日结束，届时LSE须向英国金融行为监管局（Financial Conduct Authority，FCA）提交所有由第三国会员公司执行的交易报告。这一要求将涵盖位于欧洲经济区（European Economic Area，EEA）的会员公司，除非这些公司已确认其所有业务均通过英国注册分支机构进行。
关键要点
- LSE须向FCA报告所有由第三国会员公司执行的交易，包括EEA会员公司。
- EEA会员公司若通过英国注册分支机构开展业务，可豁免此报告要求。
- 第三国会员公司身份不受英国与欧盟之间可能达成的等效性安排影响。
- 第三国会员公司须完成交易报告合规测试，截止日期为2020年12月18日营业结束前。
- 未按时完成测试的会员公司，LSE无法保证其自2021年1月4日起继续访问交易服务。
影响解读
该通知对第三国会员公司，尤其是位于EEA的会员公司产生直接影响。这些公司需确保其交易报告流程符合FCA要求，并完成合规测试，以避免交易服务中断。对于通过英国分支机构运营的EEA公司，若已确认所有业务通过该分支机构进行，则不受此报告要求约束。此外，通知明确第三国会员公司身份不受英欧等效性安排影响，意味着无论英欧未来达成何种协议，第三国会员公司均需遵守LSE的现行规定。
关键对比
| 项目 | EEA会员公司（通过英国分支机构） | EEA会员公司（未通过英国分支机构） |
|---|---|---|
| 交易报告要求 | 豁免 | 适用 |
| 合规测试截止日期 | 不适用 | 2020年12月18日 |
| 交易服务访问 | 不受影响 | 可能自2021年1月4日起受限 |
未来展望
随着英国脱欧过渡期结束，LSE对第三国会员公司的监管要求将更加明确。未来，第三国会员公司需持续关注FCA和LSE的规则更新，确保合规运营。对于未能在截止日期前完成测试的公司，应尽快联系LSE的技术账户管理团队安排测试，以恢复或维持交易服务访问。英欧之间的等效性安排若达成，可能影响部分监管要求，但第三国会员公司身份不受影响，因此相关公司仍需遵守LSE的规定。
编辑总结
LSE此次通知强调了脱欧后第三国会员公司交易报告义务的紧迫性。相关公司应尽快完成合规测试，避免交易服务中断。通过英国分支机构运营的EEA公司需确认其业务模式是否符合豁免条件。总体而言，及时遵守新规是确保市场准入的关键。
常见问题解答
问题：哪些公司需要遵守LSE的新交易报告要求？
回答：所有第三国会员公司，包括位于欧洲经济区（EEA）的会员公司，除非其确认所有业务均通过英国注册分支机构进行。
问题：第三国会员公司身份是否受英欧等效性安排影响？
回答：不受影响。无论英国与欧盟之间是否达成等效性安排，第三国会员公司身份保持不变。
问题：合规测试的截止日期是什么时候？
回答：第三国会员公司须在2020年12月18日营业结束前完成交易报告合规测试。
问题：未完成合规测试会有什么后果？
回答：LSE将无法保证该会员公司自2021年1月4日起继续访问其交易服务。
问题：如何联系LSE获取更多信息或安排测试？
回答：可联系技术账户管理团队，电话+44 (0) 20 7797 3939，或发送邮件至[email protected]。
