背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，纽约证券交易所（NYSE）于周五宣布，其监管人员将启动程序，将中海油有限公司（CNOOC Limited）的美国存托股票（ADS）从纽交所摘牌。交易将于2021年3月9日凌晨4点（美国东部时间）暂停。
纽交所监管依据《上市公司手册》第802.01D条，认为该发行人不再适合上市，此举是基于2020年11月12日签署的第13959号行政令，以及美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2021年1月27日在通用许可证1A和FAQ 879中提供的更新指引。
关键要点
- 纽交所监管人员已决定启动中海油ADS的摘牌程序。
- 交易暂停时间为2021年3月9日凌晨4点（美国东部时间）。
- 摘牌依据为第13959号行政令及OFAC的更新指引。
- 中海油有权就这一决定向交易所董事会委员会提出复议。
- 纽交所将在所有适用程序（包括任何上诉）完成后，向美国证券交易委员会（SEC）申请摘牌。
影响解读
第13959号行政令禁止自2021年1月11日东部标准时间上午9:30起，任何与公开交易证券相关的交易，或与被认定为“中共军工企业”（CCMC）的公司相关的衍生证券或旨在提供投资敞口的证券的交易。
此前，OFAC于2021年1月5日向纽交所提供了具体指引，指出美国人士在2021年1月11日上午9:30之后，不得对中国电信（China Telecom Corporation Limited）、中国移动（China Mobile Limited）和中国联通（香港）（China Unicom (Hong Kong) Limited）的美国存托凭证（ADR）进行特定交易。因此，纽交所监管随后推进了这三家发行人的摘牌程序。
关键对比表格
| 公司名称 | 股票代码 | 摘牌状态 | 交易暂停时间 |
|---|---|---|---|
| 中海油有限公司 | CEO | 启动摘牌程序 | 2021年3月9日凌晨4点（EST） |
| 中国电信 | CHA | 已推进摘牌 | 2021年1月11日上午9:30（EST）后 |
| 中国移动 | CHL | 已推进摘牌 | 2021年1月11日上午9:30（EST）后 |
| 中国联通（香港） | CHU | 已推进摘牌 | 2021年1月11日上午9:30（EST）后 |
未来展望
纽交所表示，将在完成所有适用程序（包括对纽交所监管人员决定的上诉）后，向美国证券交易委员会（SEC）申请摘牌。中海油有权要求交易所董事会委员会对该决定进行复议。后续进展将取决于复议结果及监管程序。
编辑总结
纽交所此次对中海油启动摘牌程序，是执行第13959号行政令及OFAC指引的后续行动。此前，中国电信、中国移动和中国联通（香港）已被推进摘牌。这一系列举措反映了美国对“中共军工企业”相关证券交易的限制正在逐步落实。市场参与者需关注相关证券的流动性变化及后续监管动态。
常见问题解答
问题：纽交所为什么决定将中海油摘牌？
回答：纽交所监管依据《上市公司手册》第802.01D条，认为中海油不再适合上市，此举是为了遵守2020年11月12日签署的第13959号行政令以及OFAC于2021年1月27日提供的更新指引。
问题：中海油ADS的交易何时暂停？
回答：交易将于2021年3月9日凌晨4点（美国东部时间）暂停。
问题：第13959号行政令的主要内容是什么？
回答：该行政令禁止自2021年1月11日东部标准时间上午9:30起，任何与公开交易证券相关的交易，或与被认定为“中共军工企业”（CCMC）的公司相关的衍生证券或旨在提供投资敞口的证券的交易。
问题：中海油是否有权对摘牌决定提出异议？
回答：是的，中海油有权就这一决定向交易所董事会委员会提出复议。纽交所将在所有适用程序（包括任何上诉）完成后，向SEC申请摘牌。
问题：还有哪些公司被纽交所推进摘牌？
回答：根据OFAC的指引，纽交所还推进了中国电信（CHA）、中国移动（CHL）和中国联通（香港）（CHU）的摘牌程序。
